由香港中國(guó)商會(huì)主辦的首屆中國(guó)海外投資年會(huì)15日在港開幕。
改革開放以來，中國(guó)的海外投資企業(yè)迅速增多，海外投資的規(guī)模不斷擴(kuò)大。商務(wù)部《2010年度中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》數(shù)據(jù)顯示，截至2010年底，中國(guó)有13000多家境內(nèi)海外投資企業(yè)在國(guó)（境）外設(shè)立海外直接投資企業(yè)1.6萬家，海外直接投資累計(jì)凈額達(dá)到3172.1億美元。與此同時(shí)，部分國(guó)家和地區(qū)針對(duì)中國(guó)海外投資企業(yè)和人員的抗議、抵制、襲擊行為一直沒有間斷。譬如，緬甸的密松水壩項(xiàng)目因緬甸當(dāng)?shù)孛癖姾头钦M織的抗議，最后不得不擱淺；2012年底，四名中資公司員工在尼日利亞東北部遭到不明身份武裝人員襲擊遇難。這些抵制、抗議、襲擊行為，不但損害了中國(guó)海外投資企業(yè)的合法利益，也嚴(yán)重干擾了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展。仔細(xì)分析這種現(xiàn)象，中國(guó)海外投資企業(yè)沒有重視制定人權(quán)政策并采取相關(guān)的保護(hù)措施，是一個(gè)重要原因。
其實(shí)，早在二十世紀(jì)八十年代，也就是中國(guó)企業(yè)“走出去”的早期階段，中國(guó)政府就重視規(guī)范海外投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為。為了引導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)“走出去”，曾頒布過一些政策。如1981年，原對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部頒發(fā)《關(guān)于在國(guó)外開設(shè)合營(yíng)企業(yè)的暫行規(guī)定》；1989年，財(cái)政部、原對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部、中國(guó)銀行發(fā)布《境外貿(mào)易、金融、保險(xiǎn)企業(yè)財(cái)務(wù)管理暫行辦法》等。但是這些政策主要涉及企業(yè)如何經(jīng)營(yíng)的問題。
中國(guó)援建的非洲聯(lián)盟會(huì)議中心
二十世紀(jì)九十年代，在一些企業(yè)海外投資管理規(guī)定中開始出現(xiàn)要求海外投資企業(yè)尊重當(dāng)?shù)厝藱?quán)利的相關(guān)規(guī)定。如財(cái)政部1995年的《境外投資財(cái)務(wù)管理暫行辦法》第15條規(guī)定：“投資單位……所制定的工資制度應(yīng)符合駐在國(guó)的法律規(guī)定，明確責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，建立和完善考核獎(jiǎng)懲辦法”；第26條規(guī)定：“派駐境外企業(yè)的財(cái)會(huì)人員，應(yīng)當(dāng)了解駐在國(guó)的經(jīng)濟(jì)法規(guī)。”這些規(guī)定雖然比較簡(jiǎn)單，但是已經(jīng)強(qiáng)調(diào)海外投資企業(yè)要了解駐在國(guó)的法律，工資也要符合駐在國(guó)法律，表達(dá)了對(duì)所在國(guó)及其雇員工資權(quán)利的尊重。
2006年10月，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議討論通過《關(guān)于鼓勵(lì)和規(guī)范我國(guó)企業(yè)對(duì)外投資合作的意見》，認(rèn)為中國(guó)海外投資企業(yè)迫切需要正確引導(dǎo)和及時(shí)規(guī)范。該意見要求企業(yè)遵守當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)，堅(jiān)持工程項(xiàng)目承包公開公正透明，重信守諾，履行必要的社會(huì)責(zé)任，保障當(dāng)?shù)貑T工合法權(quán)益，注重環(huán)境資源保護(hù)，關(guān)心和支持當(dāng)?shù)厣鐣?huì)民生事業(yè)；營(yíng)造友好的輿論環(huán)境，宣傳中國(guó)走和平發(fā)展道路的政策主張，維護(hù)中國(guó)的良好形象和企業(yè)的良好聲譽(yù)。
商務(wù)部在2009年頒布了《境外投資管理辦法》，其第23條規(guī)定：“企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實(shí)各項(xiàng)人員和財(cái)產(chǎn)安全防范措施……建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案，并接受駐外使（領(lǐng)）館在突發(fā)事件防范、人員安全保護(hù)等方面的指導(dǎo)。在境外發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、妥善處理，并立即向駐外使（領(lǐng)）館和國(guó)內(nèi)有關(guān)主管部門報(bào)告。”這一辦法雖然沒有直接提到人權(quán)保護(hù)方面的內(nèi)容，但是它提到的“突發(fā)事件”和人權(quán)問題有很重要的關(guān)系。海外投資企業(yè)遇到的突發(fā)事件很大一部分是因?yàn)闆]有處理好企業(yè)與當(dāng)?shù)貑T工和社區(qū)的關(guān)系而遭到抵抗和襲擊。
2011年，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布《中央企業(yè)境外國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》，強(qiáng)調(diào)境外出資應(yīng)當(dāng)遵守所在國(guó)（地區(qū)）法律?！掇k法》規(guī)定，境外企業(yè)發(fā)生影響特別重大的突發(fā)事件，應(yīng)當(dāng)通過中央企業(yè)在24小時(shí)內(nèi)向國(guó)資委報(bào)告。如發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、重大自然災(zāi)害，重大群體性事件，以及危及人身或者財(cái)產(chǎn)安全的重大突發(fā)事件。2011年已經(jīng)是中國(guó)企業(yè)海外投資迅速發(fā)展，同時(shí)也遭遇眾多風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，所以該文件再次明確提到“遵守所在國(guó)法律”，強(qiáng)調(diào)“重大群體性事件”、“重大突發(fā)事件”的預(yù)警防范機(jī)制。
2012年4月，商務(wù)部、中央外宣辦、外交部、發(fā)展改革委、國(guó)資委、國(guó)家預(yù)防腐敗局、全國(guó)工商聯(lián)聯(lián)合發(fā)布的《中國(guó)境外企業(yè)文化建設(shè)若干意見》，首次專門從文化建設(shè)的角度對(duì)境外企業(yè)的行為規(guī)范提出要求，提出了境外企業(yè)文化建設(shè)的重要意義、指導(dǎo)思想、基本目標(biāo)。在文化建設(shè)內(nèi)容的9個(gè)部分當(dāng)中，有6個(gè)部分涉及到了企業(yè)的道德責(zé)任。比如，抵制商業(yè)賄賂；將道德感、倫理觀滲透到企業(yè)經(jīng)營(yíng)全過程；做好環(huán)境保護(hù)，注重資源節(jié)約，將企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的污染和損害降到最低程度；適應(yīng)所在國(guó)（地區(qū)）當(dāng)?shù)厣鐣?huì)環(huán)境，尊重當(dāng)?shù)刈诮毯惋L(fēng)俗習(xí)慣；強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防范意識(shí)，克服僥幸心理，建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，做好規(guī)避、控制、轉(zhuǎn)移和分散風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備等。2012年5月1日起施行的國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理暫行辦法》，也特別要求中央企業(yè)境外投資“應(yīng)當(dāng)……遵守投資所在國(guó)（地區(qū)）法律和政策，尊重當(dāng)?shù)亓?xí)俗”，中央企業(yè)境外投資管理制度應(yīng)當(dāng)包括“境外投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度”。
可見，中國(guó)政府非常重視對(duì)海外投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為的規(guī)范，要求海外投資企業(yè)樹立尊重人權(quán)、防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。但是，中國(guó)海外投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)中還存在一些問題，需要采取措施加以解決。
海外投資企業(yè)應(yīng)將人權(quán)理念融入到商業(yè)行為中。企業(yè)在海外投資經(jīng)營(yíng)中，在處理與社區(qū)的關(guān)系時(shí)，尊重與保障人權(quán)，把人權(quán)作為企業(yè)投資的行動(dòng)指南，尊重人權(quán)有利于企業(yè)與當(dāng)?shù)厝嗣窠㈤L(zhǎng)期良好的關(guān)系，有助于商業(yè)項(xiàng)目的成功。反之，如果企業(yè)侵犯人權(quán)，則會(huì)帶來很多商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，面臨非政府組織的壓力，公共輿論的壓力，股東的壓力，雇員的壓力等。侵犯人權(quán)的公司可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)還在于：（1）自壞名聲，影響公司的公眾形象，進(jìn)而影響公司產(chǎn)品的市場(chǎng)和機(jī)會(huì)；（2）影響項(xiàng)目的進(jìn)展，導(dǎo)致項(xiàng)目停頓、延期、撤銷，造成公司財(cái)產(chǎn)損失；（3）引發(fā)訴訟。在國(guó)際社會(huì)，由于企業(yè)侵犯人權(quán)而被起訴的案例并不鮮見，如殼牌公司被尼日利亞政府起訴。
海外投資企業(yè)樹立尊重人權(quán)的觀念。在研究企業(yè)海外投資如何快速發(fā)展的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)研究目前企業(yè)海外投資對(duì)所在社區(qū)人權(quán)狀況造成的影響，研究海外投資企業(yè)承擔(dān)人權(quán)責(zé)任的正當(dāng)性與承擔(dān)責(zé)任的方式，研究海外投資企業(yè)主動(dòng)尊重人權(quán)責(zé)任的可行舉措。另外，海外投資企業(yè)要建立尊重人權(quán)的企業(yè)文化。企業(yè)文化是企業(yè)價(jià)值觀念與外部形象的體現(xiàn)，從根本上指導(dǎo)著企業(yè)的投資經(jīng)營(yíng)策略，能夠反映企業(yè)對(duì)待人權(quán)的態(tài)度。加快企業(yè)文化建設(shè)，可以“加速與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)融合，占據(jù)輿論和道德高地，發(fā)揮正面感召力，樹立在國(guó)際上的良好形象，從而為中國(guó)企業(yè)在境外長(zhǎng)期發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)。加強(qiáng)境外企業(yè)文化建設(shè)，是我國(guó)加快轉(zhuǎn)變‘走出去’發(fā)展方式的迫切需要，提高中華文化影響力和軟實(shí)力的重要途徑，推進(jìn)和平發(fā)展的重要保證。”①把人權(quán)觀念作為企業(yè)文化建設(shè)的一部分，可以從根本上指導(dǎo)企業(yè)以符合人權(quán)的方式安排投資經(jīng)營(yíng)行為。
中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)公司承建的加納布維水電站
海外投資企業(yè)制定人權(quán)政策。在國(guó)際投資中，海外企業(yè)應(yīng)制訂文件，規(guī)定人權(quán)政策。如根據(jù)《世界人權(quán)宣言》，制定企業(yè)人權(quán)指南，制定本企業(yè)的人權(quán)政策；制訂企業(yè)的社區(qū)責(zé)任文件，規(guī)定企業(yè)在社區(qū)的相關(guān)政策與標(biāo)準(zhǔn)。這些政策的宗旨是：評(píng)估海外投資企業(yè)現(xiàn)在的和準(zhǔn)備進(jìn)行的活動(dòng)對(duì)雇員和社區(qū)人權(quán)可能產(chǎn)生的影響；定期獲取人權(quán)影響和業(yè)績(jī)的最新資料；將人權(quán)價(jià)值觀納入公司文化建設(shè)和管理體系；對(duì)人權(quán)措施執(zhí)行效果進(jìn)行跟蹤報(bào)告。
建立企業(yè)人權(quán)責(zé)任機(jī)制：一是建立人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。海外投資企業(yè)在投資經(jīng)營(yíng)決策過程中對(duì)投資環(huán)境做人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。企業(yè)的各個(gè)部門，包括法律、人權(quán)、公關(guān)等，要評(píng)估當(dāng)?shù)厝藱?quán)標(biāo)準(zhǔn)。這種評(píng)估不但應(yīng)該在投資之前進(jìn)行，以便對(duì)投資可能遭遇到的人權(quán)問題預(yù)先防范，而且應(yīng)在投資經(jīng)營(yíng)過程中定期評(píng)估，以便及時(shí)對(duì)經(jīng)營(yíng)政策做出調(diào)整。人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)包括：評(píng)估當(dāng)?shù)卣娜藱?quán)保障態(tài)度與政策；評(píng)估投資經(jīng)營(yíng)的利益相關(guān)方，明確對(duì)于投資的支持者、反對(duì)者、中立者；評(píng)估企業(yè)人權(quán)工作重點(diǎn)、難點(diǎn)；評(píng)估企業(yè)的人權(quán)保障支出。二是設(shè)立人權(quán)工作部門。為了更好的應(yīng)對(duì)投資中的人權(quán)問題，有條件的海外投資企業(yè)應(yīng)建立人權(quán)工作部門，專門處理投資經(jīng)營(yíng)中的人權(quán)問題。人權(quán)工作部門應(yīng)當(dāng)致力于：企業(yè)文化建設(shè)中人權(quán)觀念的推廣傳播；負(fù)責(zé)企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)政策中的人權(quán)政策咨詢，以確保該政策不會(huì)引起人權(quán)侵犯；關(guān)注國(guó)際人權(quán)動(dòng)態(tài)，向決策者提出報(bào)告；向員工普及人權(quán)動(dòng)態(tài)與觀念；負(fù)責(zé)受理權(quán)利侵犯的投訴，受理來自雇員和社區(qū)的人權(quán)投訴。三是定期發(fā)布人權(quán)工作報(bào)告。有條件的海外投資企業(yè)應(yīng)定期發(fā)布人權(quán)工作報(bào)告，通報(bào)自己在人權(quán)問題上做了哪些工作。人權(quán)工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)向投資所在地員工、社區(qū)、東道國(guó)、國(guó)際社會(huì)報(bào)告自己在尊重人權(quán)方面做了哪些工作，準(zhǔn)備做哪些工作。四是建立一些其他機(jī)制。（1）建立投訴機(jī)制，受理來自社區(qū)的投訴，并及時(shí)作出回應(yīng)。（2）建立協(xié)商機(jī)制。如果雇傭第三方維持秩序，要與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)協(xié)商，并對(duì)第三方的人權(quán)紀(jì)錄作出調(diào)查。如調(diào)查發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)毓蛦T有侵犯人權(quán)的犯罪記錄，應(yīng)終止雇傭合同。（3）把人權(quán)教育作為員工培訓(xùn)的一部分。（4）建立人權(quán)登記機(jī)制，在企業(yè)辦公區(qū)域、工地等地方，對(duì)侵犯人權(quán)的個(gè)體或企業(yè)進(jìn)行登記。
確保海外投資企業(yè)不間接參與侵犯人權(quán)。所謂間接參與侵犯人權(quán)，是指實(shí)際侵犯是由另外的當(dāng)事人如政府或非政府組織所為，但是海外投資企業(yè)在其中起了一定的作用。海外投資企業(yè)往往實(shí)力雄厚，對(duì)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定會(huì)產(chǎn)生很大影響，進(jìn)而與東道國(guó)政府和社會(huì)組織存在著緊密聯(lián)系，有能力、也有機(jī)會(huì)成為人權(quán)侵犯的“幫兇”。因此，應(yīng)當(dāng)預(yù)防海外投資企業(yè)間接參與侵犯人權(quán)。為此，海外投資企業(yè)應(yīng)該做到：不對(duì)東道國(guó)政府侵犯人權(quán)的行為提供協(xié)助，不以投資行為侵犯人權(quán)的方式獲利，拒絕商業(yè)腐敗。
（作者系中央黨校政法部人權(quán)教研室主任）
注釋：
?、偕虅?wù)部、中央外宣辦、外交部、發(fā)展改革委、國(guó)資委、國(guó)家預(yù)防腐敗局、全國(guó)工商聯(lián)聯(lián)合發(fā)布：《中國(guó)境外企業(yè)文化建設(shè)若干意見》。
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