內(nèi)容提要：在“工商業(yè)與人權(quán)”議題下，跨國(guó)公司和非政府組織既存在著對(duì)立，也存在著合作。中國(guó)的跨國(guó)公司在越南等國(guó)家遭遇的投資困境反映出，中方企業(yè)對(duì)“工商業(yè)與人權(quán)”議題下跨國(guó)公司與非政府組織合作的認(rèn)識(shí)并不充分。在“一帶一路”倡議下，提高企業(yè)社會(huì)責(zé)任意識(shí)、重視與NGO的合作以及促進(jìn)中國(guó)本土NGO走出去，成為提升中國(guó)企業(yè)海外生存狀況的必然選擇。
關(guān)鍵詞：工商業(yè)與人權(quán) 跨國(guó)公司 非政府組織 中企 “一帶一路”倡議
隨著全球化程度的日益推進(jìn)，跨國(guó)公司在全球治理中發(fā)揮著愈發(fā)重要的作用，其一舉一動(dòng)受到越來(lái)越多的國(guó)際關(guān)注，有關(guān)跨國(guó)公司行為標(biāo)準(zhǔn)的制定和遵守也引起了廣泛討論。非政府組織與跨國(guó)公司雖然看起來(lái)沒(méi)有交集，甚至刻意保持一定距離，但事實(shí)上，二者在理念和組織形式上都存在廣泛的共同點(diǎn)，尤其在“工商業(yè)與人權(quán)”議題被廣泛提及的當(dāng)下，建立一個(gè)雙方參與的合作互動(dòng)機(jī)制顯得尤為必要。
一、“工商業(yè)與人權(quán)議題”與跨國(guó)公司的社會(huì)責(zé)任
（一）跨國(guó)公司行為準(zhǔn)則的制定與發(fā)展
“二戰(zhàn)”結(jié)束后，《世界人權(quán)宣言》和此后一系列國(guó)際人權(quán)公約確立了國(guó)家應(yīng)當(dāng)在人權(quán)方面履行的具體義務(wù)，改善了國(guó)家在人權(quán)議題方面存在的一系列問(wèn)題。此前并未受到關(guān)注的非國(guó)家行為體逐漸成為人們關(guān)注的對(duì)象?？鐕?guó)公司作為重要的非國(guó)家行為體，在人權(quán)議題上存在的問(wèn)題開(kāi)始凸顯。一些大型跨國(guó)公司在“二戰(zhàn)”時(shí)期侵犯人權(quán)的罪行被揭露，如日本三菱綜合材料公司曾在“二戰(zhàn)”期間強(qiáng)征中國(guó)勞工、德國(guó)企業(yè)從占領(lǐng)區(qū)強(qiáng)征千萬(wàn)名外籍勞工做工等，相應(yīng)的，如何對(duì)被迫害者進(jìn)行賠償也成為重要國(guó)際議題。目前，跨國(guó)公司在第三世界國(guó)家的人權(quán)侵犯行為沒(méi)有得到抑制，而是更加嚴(yán)重。因而，對(duì)跨國(guó)公司的行為進(jìn)行規(guī)范成為國(guó)際立法的重要內(nèi)容。聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)內(nèi)對(duì)跨國(guó)公司行為與人權(quán)的關(guān)注起源于20世紀(jì)70年代，由發(fā)展中國(guó)家提出，這被視為構(gòu)建“國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序”規(guī)范項(xiàng)目中的重要內(nèi)容。①1974年聯(lián)合國(guó)第六屆特別大會(huì)上，發(fā)展中國(guó)家提出了國(guó)際社會(huì)處理跨國(guó)公司問(wèn)題時(shí)應(yīng)遵循的一系列基本原則。同年，聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)及社會(huì)理事會(huì)根據(jù)1913號(hào)決議設(shè)立的跨國(guó)公司委員會(huì)（UNCTC），成為聯(lián)合國(guó)內(nèi)部評(píng)估跨國(guó)公司行為的中心機(jī)構(gòu),并于1975年11月正式投入運(yùn)行。1977年跨國(guó)公司委員會(huì)促成了《跨國(guó)公司行動(dòng)守則草案》的出臺(tái)，并在1990年進(jìn)行再次修訂。這一守則在尊重人權(quán)和基本自由、規(guī)范跨國(guó)公司行為方面都有明確規(guī)定，如要求“跨國(guó)公司尊重營(yíng)業(yè)地所在國(guó)的社會(huì)及文化目標(biāo)、價(jià)值與傳統(tǒng)”，“尊重其營(yíng)業(yè)地所在國(guó)過(guò)敏的人權(quán)及基本自由”，不干涉國(guó)內(nèi)政治事務(wù)及政府間關(guān)系等。②盡管這一守則是聯(lián)合國(guó)在跨國(guó)企業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的有力嘗試，但這一時(shí)期的發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家及社會(huì)主義國(guó)家在面對(duì)跨國(guó)公司時(shí)持有明顯矛盾的立場(chǎng)，而這類矛盾是無(wú)法通過(guò)一個(gè)基礎(chǔ)性、廣泛性的守則進(jìn)行調(diào)和的。因而該守則草案最終未能獲得通過(guò)，圍繞這一守則的談判在1992年最終擱淺。③
聯(lián)合國(guó)體系之外，有關(guān)跨國(guó)公司規(guī)范的討論得以延續(xù)。1976年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD，簡(jiǎn)稱經(jīng)合組織）發(fā)布了《跨國(guó)企業(yè)準(zhǔn)則》（OECD Guidelines for Multinational Enterprises），這標(biāo)志著發(fā)達(dá)國(guó)家也意識(shí)到了跨國(guó)公司存在的人權(quán)問(wèn)題，該準(zhǔn)則指出跨國(guó)公司應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)有國(guó)際人權(quán)條約的框架內(nèi)行事，同時(shí)應(yīng)當(dāng)尊重所在國(guó)法律中有關(guān)人權(quán)保護(hù)的義務(wù)。這一準(zhǔn)則共經(jīng)過(guò)五次修訂，最后一次于2011年進(jìn)行。此次修訂正式增加了獨(dú)立的人權(quán)章節(jié)，對(duì)公司行為提出了更加嚴(yán)格的要求，對(duì)如何應(yīng)對(duì)公司侵犯人權(quán)的行為以及公司在生產(chǎn)鏈的責(zé)任提出了新的建議，這使這一準(zhǔn)則成為首個(gè)涉及跨國(guó)公司人權(quán)問(wèn)題的政府間協(xié)定。④除經(jīng)合組織外，國(guó)際勞工組織也在1977年發(fā)布《關(guān)于跨國(guó)企業(yè)和社會(huì)政策的三方原則宣言》。這一宣言同《跨國(guó)公司行動(dòng)守則草案》《跨國(guó)企業(yè)準(zhǔn)則》一起為跨國(guó)公司在20世紀(jì)80-90年代改善人權(quán)待遇提供了指導(dǎo)。
聯(lián)合國(guó)體系內(nèi)關(guān)于工商業(yè)與人權(quán)的探討并未隨著跨國(guó)公司委員會(huì)停止工作而宣告結(jié)束。1995年，聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)安南提出了制定“全球契約”的設(shè)想，2000年“全球契約”計(jì)劃（UN Global Compact）正式啟動(dòng)，形成了“聯(lián)合國(guó)全球契約十原則”。其中有六項(xiàng)原則與公司的人權(quán)保障責(zé)任直接相關(guān)，包括支持并尊重國(guó)際公認(rèn)的人權(quán)、不與踐踏人權(quán)者同流合污、承認(rèn)結(jié)社自由和集體談判權(quán)利、廢除一切形式的強(qiáng)迫和強(qiáng)制勞動(dòng)、消除就業(yè)歧視、廢除童工等。⑤2003年8月26日，聯(lián)合國(guó)促進(jìn)和保護(hù)人權(quán)小組委員會(huì)通過(guò)了《跨國(guó)公司和其他工商企業(yè)在人權(quán)方面的責(zé)任準(zhǔn)則草案》，但這一草案并未被人權(quán)委員會(huì)通過(guò)。2011年，在“人權(quán)和跨國(guó)公司及其他商業(yè)企業(yè)問(wèn)題特別代表”約翰·魯格的推動(dòng)下，人權(quán)理事會(huì)通過(guò)了《工商企業(yè)與人權(quán)：實(shí)施聯(lián)合國(guó)“保護(hù)、尊重和補(bǔ)救”框架指導(dǎo)原則》（一般稱為《聯(lián)合國(guó)工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》，以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)原則》）?！吨笇?dǎo)原則》是國(guó)際人權(quán)法發(fā)展過(guò)程中里程碑式的文件，它的出臺(tái)標(biāo)志著聯(lián)合國(guó)首次正式承認(rèn)“工商業(yè)與人權(quán)”問(wèn)題，為國(guó)際人權(quán)法的完善提供了新的方向，此后一系列重要的國(guó)際人權(quán)公約都參照這一指導(dǎo)原則進(jìn)行了相應(yīng)修訂或完善。⑥
?。ǘ┛鐕?guó)公司與人權(quán)規(guī)定的法理基礎(chǔ)及面臨問(wèn)題
公司承擔(dān)違反人權(quán)的責(zé)任最早來(lái)源于“二戰(zhàn)”時(shí)期，戰(zhàn)后紐倫堡審判創(chuàng)設(shè)的個(gè)人對(duì)國(guó)家大規(guī)模侵犯人權(quán)行為承擔(dān)責(zé)任的先例（“指揮官責(zé)任”）在此后的案件中被擴(kuò)展到商界，成為向跨國(guó)公司追究人權(quán)責(zé)任的法律基礎(chǔ)。⑦國(guó)內(nèi)法對(duì)公司侵犯人權(quán)的司法實(shí)踐也成為其法理來(lái)源，例如美國(guó)聯(lián)邦巡回法庭曾以涉及酷刑、種族滅絕、奴役和強(qiáng)迫勞動(dòng)等罪名對(duì)公司進(jìn)行法律制裁。⑧此外，上文中所探討的國(guó)際組織宣言及出臺(tái)的一系列指導(dǎo)準(zhǔn)則也成為跨國(guó)公司應(yīng)當(dāng)遵守的軟法。
聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議2006年投資報(bào)告顯示，如今全球經(jīng)濟(jì)中匯聚著超過(guò)77,000家跨國(guó)公司、大約770,000家子公司或分支機(jī)構(gòu)和超過(guò)百萬(wàn)的供應(yīng)商。⑨為了適應(yīng)全球化進(jìn)程，大部分跨國(guó)公司選擇融合多個(gè)公司實(shí)體的網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)作模式，這意味著跨國(guó)公司要“放棄對(duì)一些重要運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)進(jìn)行直接控制，用協(xié)商機(jī)制替代層級(jí)結(jié)構(gòu)”。這提高了公司運(yùn)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)效率，但同時(shí)也導(dǎo)致跨國(guó)公司在接受國(guó)際法管轄時(shí)所面臨的主體身份問(wèn)題。⑩具備國(guó)際法主體資格需要滿足三個(gè)基本條件，分別是具有直接參與國(guó)際關(guān)系的能力、能夠直接享受國(guó)際法上的權(quán)利、能直接承擔(dān)國(guó)際法上的義務(wù)。?對(duì)于跨國(guó)公司而言，伴隨著其越來(lái)越多參與全球事務(wù)，跨國(guó)公司對(duì)國(guó)際關(guān)系的影響力在不斷增強(qiáng)，一些財(cái)力較強(qiáng)的跨國(guó)公司甚至比主權(quán)國(guó)家在國(guó)際事務(wù)上發(fā)揮的作用更大；從權(quán)利和義務(wù)而言，一些地區(qū)條約（如《北美自由貿(mào)易協(xié)定》、歐盟法）也給予了跨國(guó)公司直接進(jìn)行爭(zhēng)端訴訟的權(quán)利。這都意味著跨國(guó)公司已經(jīng)在某種程度上享有了國(guó)際法主體身份，并在一定領(lǐng)域以這種身份參與實(shí)踐。
然而，在人權(quán)領(lǐng)域，跨國(guó)公司存在的問(wèn)題是：跨國(guó)公司的母公司和子公司分別屬于獨(dú)立的法律實(shí)體，母公司不為子公司的違法行為承擔(dān)責(zé)任，除非子公司是母公司純粹的代理人，這就意味著當(dāng)子公司出現(xiàn)侵犯人權(quán)行為時(shí)，母公司并不需要為其承擔(dān)責(zé)任；同時(shí)，受制于國(guó)內(nèi)法的差異，子公司侵犯人權(quán)的行為不一定會(huì)受到相應(yīng)制裁，這就需要對(duì)跨國(guó)公司適用國(guó)際法的情況進(jìn)行重新調(diào)整。與此同時(shí)，還有學(xué)者質(zhì)疑，如果賦予跨國(guó)公司與政府相似的國(guó)際法主體資格，將需要政府履行的職能強(qiáng)加給跨國(guó)公司，很有可能會(huì)破壞公司自治、獨(dú)立的精神，甚至?xí)?lái)政府和公司的博弈，不僅有損效率，也會(huì)讓民眾在雙方推諉中受害。?因此，需要跨國(guó)公司在處理人權(quán)議題時(shí)承擔(dān)與政府有所區(qū)別的責(zé)任，這也是現(xiàn)階段制定的跨國(guó)公司人權(quán)準(zhǔn)則不具有法律約束力的原因所在。?
?。ㄈ┈F(xiàn)有研究成果
《指導(dǎo)原則》出臺(tái)后，有大量文獻(xiàn)對(duì)這一指導(dǎo)原則進(jìn)行了解讀。比如，瑞典學(xué)者Radu Mares及武漢大學(xué)張萬(wàn)洪教授在《工商業(yè)與人權(quán)的關(guān)鍵議題及其在新時(shí)代的意義》一文中對(duì)《指導(dǎo)原則》進(jìn)行了深入探討，指出《指導(dǎo)原則》具有高度的權(quán)威性來(lái)自其本身的合法性、核心性、開(kāi)創(chuàng)性、簡(jiǎn)潔性和全面性，其關(guān)鍵議題體現(xiàn)在企業(yè)尊重人權(quán)的責(zé)任、供應(yīng)鏈職責(zé)、獲得救濟(jì)的方式、國(guó)家的作用、盡職調(diào)查、環(huán)境問(wèn)題等六個(gè)方面。?有學(xué)者指出，《指導(dǎo)原則》與之前的一系列準(zhǔn)則不同，它并未將市場(chǎng)中工商業(yè)對(duì)人權(quán)帶來(lái)的負(fù)面影響單純歸為工商企業(yè)，反而將這一問(wèn)題放在工商業(yè)與其他相關(guān)方的力量對(duì)比中，其最重要的突破是，在提出國(guó)家保護(hù)人權(quán)義務(wù)的同時(shí)，也敦促企業(yè)履行尊重人權(quán)的責(zé)任，從公共和私營(yíng)兩個(gè)部門處理工商業(yè)對(duì)人權(quán)的不利影響，從形式上突破了傳統(tǒng)國(guó)際人權(quán)法的基本理論框架；雖然這一指導(dǎo)原則對(duì)國(guó)家不存在法律約束力，但仍為協(xié)調(diào)國(guó)家和企業(yè)角色提供路線圖。?有學(xué)者專門關(guān)注了《指導(dǎo)原則》在某個(gè)關(guān)鍵議題上的應(yīng)用，指出《指導(dǎo)原則》存在政府、社會(huì)、市場(chǎng)以及公司四個(gè)層面的落實(shí)機(jī)制，其中市場(chǎng)機(jī)制隨著《指導(dǎo)原則》的發(fā)布而逐漸成熟，大量專注于這一框架的國(guó)際非政府組織出現(xiàn)，并在督促企業(yè)履行職責(zé)過(guò)程中發(fā)揮了重要作用。?還有學(xué)者關(guān)注國(guó)家在推動(dòng)工商業(yè)與人權(quán)框架過(guò)程中所扮演的角色，如在《韓國(guó)海外經(jīng)營(yíng)企業(yè)的工商業(yè)與人權(quán)案例研究》一文中，兩位韓國(guó)學(xué)者關(guān)注韓國(guó)國(guó)家人權(quán)委員會(huì)在推動(dòng)實(shí)現(xiàn)國(guó)家工商業(yè)與人權(quán)行動(dòng)計(jì)劃這一提案時(shí)所發(fā)揮的作用，結(jié)合韓國(guó)企業(yè)在緬甸、印度以及烏茲別克斯坦發(fā)生的侵犯人權(quán)事件，指出國(guó)家應(yīng)當(dāng)在新的國(guó)家行動(dòng)計(jì)劃下制定更加全面的人權(quán)盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合經(jīng)合組織國(guó)家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)制度，為企業(yè)提供更明確指導(dǎo)和有效決策。?
中國(guó)在工商業(yè)與人權(quán)領(lǐng)域取得的進(jìn)展也是學(xué)者們關(guān)注的重要內(nèi)容。中國(guó)政府對(duì)工商業(yè)與人權(quán)問(wèn)題的關(guān)注一方面受到“走出去”政策海外投資不斷增加的影響，中國(guó)政府意識(shí)到需要采用傳統(tǒng)監(jiān)管手段之外的方式促進(jìn)企業(yè)發(fā)揮積極影響；而另一方面，工商業(yè)部門的崛起也促使政府意識(shí)到私營(yíng)部門在參與社會(huì)公共管理過(guò)程中的重要性。?當(dāng)前情況下，中國(guó)企業(yè)在海外生存面臨著人權(quán)問(wèn)題帶來(lái)的巨大挑戰(zhàn)。在人權(quán)理事會(huì)第三輪關(guān)于中國(guó)的普遍定期審議環(huán)節(jié)中，有非政府組織遞交了中國(guó)企業(yè)在海外侵犯人權(quán)的相關(guān)報(bào)告，如中國(guó)采礦公司在厄瓜多爾因非正規(guī)手段購(gòu)買土地而導(dǎo)致土著家庭被迫遷離和非自愿流離失所、中國(guó)石油公司在玻利維亞地區(qū)未遵守保護(hù)土著人民的國(guó)際規(guī)定等。?這些案例反映了中國(guó)企業(yè)在海外人權(quán)保護(hù)意識(shí)的不足。而對(duì)于如何面對(duì)這些挑戰(zhàn)，學(xué)者們也給出了多種建議：從國(guó)家層面來(lái)說(shuō)，國(guó)家應(yīng)當(dāng)以更高的要求和標(biāo)準(zhǔn)履行保護(hù)人權(quán)的義務(wù)，出臺(tái)相應(yīng)的推動(dòng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的政策文件并完善相關(guān)法律法規(guī)，推動(dòng)更多企業(yè)知悉并遵守聯(lián)合國(guó)《指導(dǎo)原則》，實(shí)現(xiàn)《指導(dǎo)原則》的內(nèi)化；從企業(yè)層面而言，企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定人權(quán)相關(guān)政策，將人權(quán)價(jià)值觀內(nèi)化為公司的宗旨，做好人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和盡職調(diào)查工作；應(yīng)當(dāng)建立完善的救濟(jì)制度，建立完善的申訴與通報(bào)機(jī)制，保證企業(yè)人權(quán)政策的落實(shí)，同時(shí)做好供應(yīng)鏈等各個(gè)環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)工作，以彌補(bǔ)受害者所遭受的損失。?
二、非政府組織與跨國(guó)公司合作機(jī)制：從對(duì)立批判到參與決策
非政府組織與跨國(guó)公司在人權(quán)議題下的關(guān)系經(jīng)歷了大轉(zhuǎn)變，早期非政府組織為保持其純潔性刻意與跨國(guó)公司保持距離，在募集資金時(shí)也會(huì)避開(kāi)跨國(guó)公司以表示二者之間沒(méi)有交集。但在工商業(yè)與人權(quán)的議題下，雙方的合作變得逐漸緊密，非政府組織不僅繼承了此前對(duì)跨國(guó)公司的監(jiān)管角色，而且參與了跨國(guó)公司指導(dǎo)原則的制定，甚至作為跨國(guó)企業(yè)的顧問(wèn)參與到公司戰(zhàn)略決策過(guò)程中。非政府組織對(duì)工商業(yè)與人權(quán)議題的關(guān)注最早源于20世紀(jì)70年代，并且在推動(dòng)工商業(yè)與人權(quán)框架發(fā)展及落實(shí)過(guò)程中發(fā)揮了重要作用?，F(xiàn)有研究中，有關(guān)工商業(yè)與人權(quán)的探討大多集中在企業(yè)自身政策與國(guó)家法律法規(guī)的發(fā)展方面，對(duì)非政府組織在其中發(fā)揮的作用關(guān)注較低。本文將關(guān)注的重點(diǎn)放在非政府組織與跨國(guó)公司的合作機(jī)制上，探討這一合作機(jī)制的發(fā)展歷程及存在的問(wèn)題，并結(jié)合“一帶一路”倡議對(duì)中國(guó)企業(yè)在緬甸及越南遭遇的困境進(jìn)行分析。
（一）從批判到合作
非政府組織與跨國(guó)公司的互動(dòng)最早是從環(huán)境和社會(huì)領(lǐng)域起步的，非政府組織往往采取比較激進(jìn)的行動(dòng)公開(kāi)批評(píng)跨國(guó)公司行為，迫使跨國(guó)公司為維護(hù)名譽(yù)進(jìn)行回應(yīng)。如1989年美國(guó)自然資源委員會(huì)和公共利益研究組織就曾經(jīng)發(fā)動(dòng)抗議使用催熟劑阿拉爾的社會(huì)運(yùn)動(dòng)，迫使美國(guó)皇家聯(lián)合化學(xué)公司在1990年停止生產(chǎn)此類催熟劑；1991年以地球行動(dòng)網(wǎng)絡(luò)為代表的非政府組織發(fā)動(dòng)“退回”運(yùn)動(dòng)，抗議麥當(dāng)勞使用塑料包裝盒，最終迫使麥當(dāng)勞公司使用紙質(zhì)包裝替代塑料包裝。[21]再如，1996年成立的“公司觀察”非政府組織的主要目標(biāo)就是對(duì)跨國(guó)公司在環(huán)境和社會(huì)方面的行為進(jìn)行監(jiān)督，1997年針對(duì)殼牌公司發(fā)布了《殼牌——百年太長(zhǎng)》的報(bào)告，批評(píng)該公司侵犯人權(quán)和破壞環(huán)境的行為。[22]1995年殼牌石油公司拆除海上儲(chǔ)油平臺(tái)成為雙方關(guān)系轉(zhuǎn)折點(diǎn)，在這一事件中，殼牌公司積極征求非政府組織的意見(jiàn)，試圖重塑其環(huán)境形象。而其他非政府組織如綠色和平組織也開(kāi)始尋求與跨國(guó)公司進(jìn)行對(duì)話，試圖通過(guò)高質(zhì)量的研究報(bào)告和有理有據(jù)的勸說(shuō)影響跨國(guó)公司管理者的經(jīng)營(yíng)理念。[23]此后，非政府組織和跨國(guó)公司開(kāi)始尋求以合作溝通的方式幫助企業(yè)更好履行其社會(huì)職責(zé)。
?。ǘ┓钦M織與跨國(guó)公司的合作機(jī)制
在工商業(yè)與人權(quán)議題下，非政府組織與跨國(guó)公司雙方的合作主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
1.外部準(zhǔn)則的制定與監(jiān)督
非政府組織參與制定了針對(duì)跨國(guó)公司的外部監(jiān)督準(zhǔn)則，跨國(guó)公司接受非政府組織的外部監(jiān)督和問(wèn)責(zé)，并且進(jìn)行有效反饋。
非政府組織對(duì)一系列有關(guān)工商業(yè)與人權(quán)議題國(guó)際準(zhǔn)則的制定起到了相當(dāng)關(guān)鍵的推動(dòng)作用。例如，上文提到的《指導(dǎo)原則》在籌備過(guò)程中經(jīng)過(guò)了多次反復(fù)，甚至一度遭到了工商業(yè)團(tuán)體和企業(yè)聯(lián)合者的抵制。2003年聯(lián)合國(guó)促進(jìn)和保護(hù)人權(quán)小組委員會(huì)通過(guò)《關(guān)于跨國(guó)公司及其他商業(yè)實(shí)體的人權(quán)責(zé)任規(guī)則》草案，一些主要的國(guó)際人權(quán)非政府組織對(duì)這一提案表示公開(kāi)支持，將其稱為“聯(lián)合國(guó)準(zhǔn)則”；盡管這一草案被人權(quán)委員會(huì)否決，但非政府組織的宣傳促成了主要工業(yè)化國(guó)家對(duì)工商業(yè)與人權(quán)議題的重視，并最終推動(dòng)聯(lián)合國(guó)出臺(tái)關(guān)于工商業(yè)與人權(quán)準(zhǔn)則的正式文件。[24]除了在聯(lián)合國(guó)框架下參與監(jiān)督準(zhǔn)則的制定，非政府組織還與跨國(guó)公司進(jìn)行直接對(duì)話，共同制定了一系列標(biāo)準(zhǔn)化守則，其中最為突出的就是1997年社會(huì)責(zé)任國(guó)際組織發(fā)起的SA8000社會(huì)責(zé)任國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。這一標(biāo)準(zhǔn)對(duì)童工、強(qiáng)迫性/強(qiáng)制性勞動(dòng)、工會(huì)、歧視、工作時(shí)間及薪酬等內(nèi)容都進(jìn)行了明確的規(guī)定。[25]這一標(biāo)準(zhǔn)推出后，很多跨國(guó)公司都積極響應(yīng)，并推動(dòng)了這一標(biāo)準(zhǔn)由發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家擴(kuò)散。也有非政府組織關(guān)注侵犯人權(quán)行為發(fā)生后的追責(zé)與救濟(jì)措施，例如有非政府組織曾發(fā)布《追究公司人權(quán)責(zé)任機(jī)制指南》（Corporate Accountability for Human Rights Abuses：A Guide for Victims and NGOs on Recourse Mechanisms）。這一指南共分為五個(gè)部分，涵蓋了政府間機(jī)制、法律、仲裁機(jī)制、申訴機(jī)制等多種救濟(jì)途徑，為受害者提供指導(dǎo)的同時(shí)也為非政府組織參與企業(yè)監(jiān)督和受害者救濟(jì)提供了參考。[26]
除制定外部監(jiān)督準(zhǔn)則外，一些知名非政府組織還通過(guò)公開(kāi)發(fā)行有關(guān)企業(yè)嚴(yán)重侵犯人權(quán)的出版物或報(bào)告對(duì)跨國(guó)公司進(jìn)行監(jiān)督和輿論動(dòng)員，迫使跨國(guó)公司進(jìn)行改善或回應(yīng)。比如，2016年1月，有人權(quán)非政府組織發(fā)表報(bào)告《不惜賣命的真相：全球鈷礦貿(mào)易的“策動(dòng)力”來(lái)自剛果民主共和國(guó)境內(nèi)的人權(quán)侵犯》。這一報(bào)告指出，有26家使用非洲鈷礦進(jìn)行生產(chǎn)的公司未能按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)履行人權(quán)責(zé)任，蘋果、三星等行業(yè)巨頭都被卷入其中。報(bào)告出臺(tái)后引起鈷礦期貨市場(chǎng)的劇烈震蕩，在市場(chǎng)震蕩和輿論壓力下，蘋果、三星、索尼等公司都作出回應(yīng)，表示公司對(duì)雇傭童工行為的零容忍態(tài)度。根據(jù)蘋果公司政策，一旦發(fā)現(xiàn)分包商有雇傭童工的行為，公司還會(huì)將強(qiáng)制其支付這些兒童的學(xué)費(fèi)，并在他們成年之后提供工作機(jī)會(huì)。此外，作為回應(yīng)，有關(guān)單位還發(fā)起了“責(zé)任鈷業(yè)倡議”，提出了“上下游企業(yè)認(rèn)同《中國(guó)負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》和《經(jīng)合組織受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物盡職調(diào)查指南》，確保企業(yè)供應(yīng)鏈政策與指南要求保持一致”，“推動(dòng)與剛果（金）政府、民間組織及受影響的當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)開(kāi)展合作”，“建立共同的溝通和傳播策略”三大目標(biāo)。“責(zé)任鈷業(yè)倡議”是鈷礦公司首次為了解決供應(yīng)鏈中的人權(quán)問(wèn)題而集體作出的有益嘗試，是非政府組織對(duì)跨國(guó)公司進(jìn)行監(jiān)督并實(shí)現(xiàn)雙方合作的范例。除鈷業(yè)生產(chǎn)外，部分非政府組織還曝光過(guò)雀巢公司、好時(shí)公司、瑪氏公司等在咖啡和巧克力生產(chǎn)過(guò)程中使用童工的行為，高露潔、雀巢、聯(lián)合利華等公司與印尼棕櫚油工廠合作助長(zhǎng)了當(dāng)?shù)毓蛡蛲ぁ?qiáng)迫勞動(dòng)生產(chǎn)、歧視等侵犯人權(quán)行為。非政府組織對(duì)跨國(guó)公司的曝光迫使這些公司作出積極表態(tài)。例如，雀巢公司在回應(yīng)中明確表態(tài)會(huì)努力促進(jìn)供應(yīng)鏈生產(chǎn)的透明化，并與其他利益相關(guān)方展開(kāi)合作改善棕櫚油供應(yīng)鏈的人權(quán)問(wèn)題。此外，雀巢公司還尋求與其他基金會(huì)及非政府組織聯(lián)合構(gòu)建棕櫚油產(chǎn)業(yè)的人權(quán)契約評(píng)估機(jī)制，以進(jìn)一步防范侵犯人權(quán)事件的發(fā)生。由此可見(jiàn)，非政府組織對(duì)跨國(guó)企業(yè)的監(jiān)督不僅迫使跨國(guó)企業(yè)遵守現(xiàn)有的行為準(zhǔn)則，還有助于發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有準(zhǔn)則中的不足，為進(jìn)一步完善相關(guān)指導(dǎo)原則提供動(dòng)力。
2.合作項(xiàng)目的建立
跨國(guó)公司與非政府組織在公司內(nèi)部或社區(qū)中合作籌辦一系列有關(guān)人權(quán)保障的項(xiàng)目，一般由跨國(guó)公司提供物質(zhì)資料，由非政府組織負(fù)責(zé)籌辦。
需要說(shuō)明的是，跨國(guó)公司與非政府組織共籌的社會(huì)項(xiàng)目往往不局限于人權(quán)方面，非政府組織有關(guān)社會(huì)福利、環(huán)境保護(hù)等主張也會(huì)在這些項(xiàng)目中有所體現(xiàn)。例如，可口可樂(lè)公司在世界范圍內(nèi)推行“520”計(jì)劃，旨在幫助全球500萬(wàn)婦女提高家庭經(jīng)濟(jì)收入，改善生活品質(zhì)，為社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值；在中國(guó)其主要合作對(duì)象是中國(guó)婦女發(fā)展基金會(huì)、各地婦聯(lián)和婦基會(huì)。這一計(jì)劃幫助大量中國(guó)女性解決了就業(yè)問(wèn)題，同時(shí)改善了生存環(huán)境，因而獲得了積極社會(huì)影響。[27]又如，蘋果公司為解決外包公司可能存在的虐待職工問(wèn)題，與一些NGO和工會(huì)組織展開(kāi)合作，在馬來(lái)西亞地區(qū)推動(dòng)試點(diǎn)項(xiàng)目，內(nèi)容包括尊重員工的特殊文化、當(dāng)?shù)胤梢约坝嘘P(guān)勞工權(quán)益的普及教育等，以提高兩個(gè)工廠對(duì)合同工人的管理水平，并且將這一項(xiàng)目中的經(jīng)驗(yàn)向所有供貨商推廣。[28]再如，耐克公司與中國(guó)青少年發(fā)展基金會(huì)合作，于2010年推出“愛(ài)超越”（Beyond Love，后改名為“運(yùn)動(dòng)改變者”， Game Changers）項(xiàng)目，通過(guò)動(dòng)員青少年發(fā)揮體育特長(zhǎng)從事志愿者教練和導(dǎo)師的工作，促進(jìn)社區(qū)體育運(yùn)動(dòng)平臺(tái)的搭建和完善。[29]雙方共籌社會(huì)福利項(xiàng)目具有“一箭多雕”的效果，不僅幫助跨國(guó)公司更好地解決履行社會(huì)責(zé)任的問(wèn)題，降低非政府組織參與社會(huì)活動(dòng)的成本，還有效宣傳了企業(yè)的品牌形象，促進(jìn)了商品銷售，因而聯(lián)合籌辦項(xiàng)目備受跨國(guó)公司歡迎，成為跨國(guó)公司日常運(yùn)營(yíng)中不可缺少的重要內(nèi)容，許多跨國(guó)公司還專門設(shè)置了負(fù)責(zé)與非政府組織合作項(xiàng)目的獨(dú)立部門。
3.委托調(diào)研與報(bào)告撰寫
跨國(guó)公司在推廣海外業(yè)務(wù)或撰寫人權(quán)報(bào)告時(shí)，可由非政府組織作為第三方對(duì)利益相關(guān)者進(jìn)行調(diào)研，獲取數(shù)據(jù)和資料；或當(dāng)跨國(guó)公司出現(xiàn)侵犯人權(quán)行為時(shí)，非政府組織接受跨國(guó)公司的委托對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查。
相比于跨國(guó)公司進(jìn)行自查，非政府組織在工商業(yè)與人權(quán)領(lǐng)域擁有更強(qiáng)的獨(dú)立性和專業(yè)性，在進(jìn)行資料收集和社會(huì)調(diào)查方面成本更低，也更為可靠，因而跨國(guó)公司往往委托非政府組織進(jìn)行業(yè)務(wù)推廣事前調(diào)研或事后調(diào)查。2015年，泰國(guó)、印尼等東南亞國(guó)家爆發(fā)現(xiàn)代奴隸丑聞，根據(jù)新聞媒體曝光，雀巢公司產(chǎn)品珍牌貓糧的供貨商可能存在非法雇傭和奴役勞工現(xiàn)象。[30]在此背景下，雀巢公司聘請(qǐng)了“反對(duì)非法勞工慈善組織”（Vertie）對(duì)供貨鏈進(jìn)行排查，該組織通過(guò)秘密采訪相關(guān)人群，如船員、漁場(chǎng)主、勞工等，證實(shí)了虐待、非法監(jiān)禁和非法雇傭等侵犯人權(quán)行為的存在。[31]也是在這一報(bào)告中，這一慈善組織還向雀巢公司就以后生產(chǎn)過(guò)程中如何規(guī)避類似現(xiàn)象提出了一系列建議，包括增強(qiáng)產(chǎn)品生產(chǎn)流程透明度、對(duì)勞工提供方進(jìn)行評(píng)價(jià)、引入供應(yīng)商溝通機(jī)制、在生產(chǎn)線上建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估地圖等，這些建議對(duì)于改善雀巢公司生產(chǎn)線上勞工人權(quán)狀況很有幫助。[32]除了危機(jī)發(fā)生后的調(diào)查建議，企業(yè)也會(huì)在已經(jīng)推行了相應(yīng)的社會(huì)政策后委托非政府組織對(duì)政策推行的結(jié)果進(jìn)行評(píng)估。例如，2008年耐克公司就與婦女基金網(wǎng)絡(luò)（Womens Funding Network）推行過(guò)試點(diǎn)項(xiàng)目，此后在2010年、2012年企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告中，均出現(xiàn)了非政府組織對(duì)這一項(xiàng)目的評(píng)估和改進(jìn)建議。[33]
（三）合作機(jī)制存在的原因與不足
從跨國(guó)公司與非政府組織合作的三個(gè)方面來(lái)看，準(zhǔn)則的制定與監(jiān)督是雙方合作中最基礎(chǔ)也是最宏觀的內(nèi)容，合作項(xiàng)目的展開(kāi)以及報(bào)告調(diào)研方面的合作都是在遵從這些準(zhǔn)則的精神上進(jìn)行的。國(guó)際準(zhǔn)則的制定使非政府組織對(duì)跨國(guó)公司的監(jiān)督從道德層面上升到法律層面，提升了非政府組織在雙方對(duì)話中的地位，也賦予非政府組織在監(jiān)督過(guò)程中的合法身份。雙方在工商業(yè)與人權(quán)議題上能夠建立成型合作機(jī)制主要有兩大原因：一方面，跨國(guó)公司和非政府組織都能通過(guò)合作各取所需，跨國(guó)公司通過(guò)合作獲取聲譽(yù)，非政府組織通過(guò)合作獲得資金，雙方的良好伙伴關(guān)系和信息溝通有助于提高自身在行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)力；另一方面，政府在工商業(yè)與人權(quán)議題中的缺位也是促成二者合作的重要原因，政府間談判和利益博弈導(dǎo)致一些措施難以落實(shí)到位，需要非政府組織發(fā)揮替代作用，同時(shí)政府監(jiān)管本身的高額成本也不符合企業(yè)追求效率的宗旨，政府存在的種種問(wèn)題都為促成二者合作提供了良好契機(jī)。[34]
盡管跨國(guó)公司與非政府組織在工商業(yè)與人權(quán)領(lǐng)域的合作取得了一系列成績(jī)，但也存在相應(yīng)隱患：首先，這種合作機(jī)制實(shí)際是強(qiáng)者支配弱者的游戲，參與行為準(zhǔn)則制定的跨國(guó)公司和非政府組織大多來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家，以西方價(jià)值觀來(lái)支配其他中小型企業(yè)，這對(duì)于其他發(fā)展中國(guó)家正在嘗試“走出去”的企業(yè)而言尤為不利，大大提高了他們與發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的成本；在監(jiān)督機(jī)制缺位的情況下，跨國(guó)公司、供應(yīng)商、代工廠以及工人之間存在權(quán)利與義務(wù)的灰色地帶，非政府組織對(duì)供應(yīng)鏈某個(gè)環(huán)節(jié)的討伐往往會(huì)導(dǎo)致跨國(guó)公司拋棄供應(yīng)鏈上的其他小型企業(yè)，反而造成更嚴(yán)重的后果。最具代表性的就是香港大學(xué)師生監(jiān)察無(wú)良企業(yè)行動(dòng)（SACOM）監(jiān)察迪士尼公司案例。2006年9月，該組織發(fā)表題為《繼續(xù)尋找米奇的良心》的調(diào)查報(bào)告，揭露迪士尼公司在內(nèi)地的代工廠大量雇傭“血汗勞工”；然而報(bào)告發(fā)布后，迪士尼放棄了與這些代工廠的合作，直接導(dǎo)致工廠關(guān)門，800多名工人失業(yè)，勞工人權(quán)危機(jī)進(jìn)一步擴(kuò)大，這一結(jié)果反而與該組織的初衷大相徑庭。[35]其次，雙方合作最終還是為了自身能夠在合作中獲得的利益，實(shí)際是私利導(dǎo)向的，這就存在雙方為牟利而互相勾結(jié)的可能性，大大降低了非政府組織的公益屬性，甚至導(dǎo)致一些人權(quán)非政府組織為了獲取資金而在核心使命問(wèn)題上作出妥協(xié)的現(xiàn)象。例如，在印度就出現(xiàn)了一些跨國(guó)公司利用非政府組織獲取政府優(yōu)惠條件、服務(wù)公司盈利的案例。[36]最后，雙方合作是在政府缺位的前提下進(jìn)行的，這種合作本身建立在排除政府的前提下，一旦政府介入雙方合作，有可能導(dǎo)致現(xiàn)有合作機(jī)制出現(xiàn)混亂，出現(xiàn)政治主導(dǎo)工商業(yè)人權(quán)問(wèn)題的現(xiàn)象，對(duì)跨國(guó)公司經(jīng)濟(jì)效益以及非政府組織的獨(dú)立性都會(huì)產(chǎn)生沖擊。這些問(wèn)題恰好也反映了中國(guó)跨國(guó)公司在海外的困境。
三、中國(guó)跨國(guó)公司與非政府組織：以中方企業(yè)在越南的投資為例
（一）中國(guó)企業(yè)在越南投資面臨的問(wèn)題
越南地處中南半島東部，北部與我國(guó)接壤，西部緊鄰其他東南亞國(guó)家。1986年，越南開(kāi)始實(shí)行革新開(kāi)放政策，并制定首部關(guān)于外來(lái)投資的法律。此后，越南經(jīng)濟(jì)保持穩(wěn)步增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，GDP增速每年保持在6%-7%左右，位居世界前列，投資環(huán)境也在逐步改善，一度被稱為“投資天堂”；世界銀行營(yíng)商環(huán)境指數(shù)排名顯示，2018年越南位居第69名，成為新興市場(chǎng)中的明星。[37]越南吸引外資的優(yōu)勢(shì)主要在于五個(gè)方面：政局相對(duì)穩(wěn)定，共產(chǎn)黨政府政策具有持續(xù)性且關(guān)注經(jīng)濟(jì)建設(shè)；勞動(dòng)力成本較低，與中國(guó)中西部地區(qū)相當(dāng)；地理位置便利，海岸線達(dá)3260公里，港口運(yùn)輸便利；投資法較為開(kāi)放、完善，能夠?yàn)橥鈬?guó)投資者提供全面的基礎(chǔ)法律保障和較大力度優(yōu)惠政策；對(duì)外開(kāi)放程度高，并大力推進(jìn)自貿(mào)區(qū)建設(shè)。[38]中國(guó)是越南第七大投資國(guó)，其中60%投資集中在加工制造業(yè)，以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主；截至2018年年底，中國(guó)對(duì)越南直接投資有效項(xiàng)目2149個(gè)，累積協(xié)議投資金額為133.49億美元。[39]
伴隨著中國(guó)在越南投資的逐步提升，以及中企在越南辦廠熱潮的出現(xiàn)，中資企業(yè)在越南面臨的挑戰(zhàn)也不斷增多。在這些問(wèn)題中，勞資問(wèn)題表現(xiàn)最為突出。以鞋業(yè)生產(chǎn)巨頭寶成集團(tuán)（臺(tái)企）在越南工廠為例，該企業(yè)近年來(lái)遭遇多次罷工，其中以2011年6月的罷工規(guī)模最大，有九萬(wàn)名員工參與其中，抗議工廠提供的薪資和伙食。除罷工外，越南還出現(xiàn)了針對(duì)外企的暴力事件。2014年5月，越南中部和南部地區(qū)發(fā)生針對(duì)外國(guó)企業(yè)的打砸搶燒暴力行為甚至上升為騷亂，在受到?jīng)_擊的400家外資企業(yè)中，有很大一部分是中國(guó)兩岸四地企業(yè)。[40]在這些活動(dòng)中，作為非政府組織的越南工會(huì)發(fā)揮了突出作用。根據(jù)政府規(guī)定，越南每家工廠都要組織工會(huì)，各省勞工又參加了以家鄉(xiāng)的省為單位的工會(huì)；工會(huì)能夠迅速動(dòng)員罷工，使工廠應(yīng)對(duì)不及，甚至出現(xiàn)了工人依仗工會(huì)而故意曠工的現(xiàn)象。[41]
?。ǘ├Ь钞a(chǎn)生原因
除了東道國(guó)本身存在的問(wèn)題，中方企業(yè)在越南遭遇困境也有我們自身的原因。其一，中資企業(yè)在對(duì)外投資過(guò)程中對(duì)所在國(guó)法律重視程度不足。2018年5月中國(guó)紡織工業(yè)聯(lián)合會(huì)發(fā)布了紡織服裝行業(yè)在越南地區(qū)履行社會(huì)責(zé)任的報(bào)告。這份報(bào)告顯示，很多企業(yè)對(duì)社會(huì)和勞工標(biāo)準(zhǔn)的重視程度不高，宣傳、教育與培訓(xùn)不足；個(gè)別企業(yè)存在推遲支付工資與超時(shí)加班現(xiàn)象，而這些都是導(dǎo)致勞資糾紛的重要原因。[42]其二，企業(yè)對(duì)與非政府組織合作的重要性認(rèn)識(shí)不足，面對(duì)非政府組織的批評(píng)，未能給予充分重視與及時(shí)反饋。2015年美越兩國(guó)達(dá)成了有關(guān)《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）的相關(guān)協(xié)議，其中一項(xiàng)規(guī)定提出，越南政府需修改法律，允許工人成立不受政府支配的工會(huì)，工會(huì)將有權(quán)因?yàn)楣べY、工作時(shí)長(zhǎng)及工作條件及權(quán)利問(wèn)題舉行罷工，基層工會(huì)不再需要加入越南政府支持的勞工聯(lián)盟，并可以相互聯(lián)合，并接受西方國(guó)際工人組織的援助和培訓(xùn)。這意味著如何處理與工會(huì)的關(guān)系問(wèn)題將成為中企在越南投資的關(guān)鍵問(wèn)題。[43]
四、“一帶一路”倡議下的中方企業(yè)與非政府組織合作機(jī)制
2013年，中國(guó)提出建設(shè)“新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”與“21世紀(jì)海上絲綢之路”。“一帶一路”倡議幫助中國(guó)企業(yè)打開(kāi)了海外市場(chǎng)，增加了國(guó)際合作的機(jī)遇，為中國(guó)企業(yè)“走出去”創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。自此以后，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)選擇響應(yīng)國(guó)家戰(zhàn)略進(jìn)行海外投資。中國(guó)企業(yè)在越南遭遇的困境的確受到東道國(guó)整體大環(huán)境的影響，但更多的還是與企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)策略有關(guān)，從這些困境中吸取經(jīng)驗(yàn)對(duì)于改善中國(guó)企業(yè)在海外的整體生存狀況具有重要價(jià)值。
（一）做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提高法律意識(shí)，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任
《中國(guó)海外投資國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)報(bào)告》顯示，“一帶一路”倡議沿線國(guó)家多為新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家，面臨整治情況復(fù)雜、地區(qū)安全不穩(wěn)定以及政府能力有限等問(wèn)題，普遍投資風(fēng)險(xiǎn)較高，而政治風(fēng)險(xiǎn)又是其中最為突出的潛在風(fēng)險(xiǎn)。[44]對(duì)于企業(yè)而言，在決定對(duì)這些國(guó)家進(jìn)行海外投資前需要盡可能做好風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查工作，以降低投資帶來(lái)的不確定性。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡可能做好東道國(guó)有關(guān)勞工權(quán)益保障的法律法規(guī)及實(shí)施狀況調(diào)查，以避免因事先不知情而引發(fā)勞工權(quán)益保護(hù)爭(zhēng)端。
在進(jìn)入東道國(guó)后，企業(yè)提高法律意識(shí)、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任是工商業(yè)者促進(jìn)人權(quán)保護(hù)的主要方式。提高中資企業(yè)融入并且造福于東道國(guó)社會(huì)的能力符合了東道國(guó)對(duì)更高人權(quán)規(guī)范的訴求，是體現(xiàn)中資企業(yè)尊重東道國(guó)人權(quán)的重要方式。
現(xiàn)階段，關(guān)于督促中企在海外履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任的相關(guān)規(guī)則和指南都在逐步制定和實(shí)施過(guò)程中。在國(guó)家政策及法律體系方面有幾個(gè)亮點(diǎn)。2008年1月4日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布了《關(guān)于中央企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)中央企業(yè)如何協(xié)調(diào)與社會(huì)各方面關(guān)系、履行自身社會(huì)責(zé)任以及參與我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)作出了具體指示，這份指導(dǎo)意見(jiàn)也同樣給我國(guó)企業(yè)“走出去”提供了指導(dǎo)。除公布這一指導(dǎo)意見(jiàn)外，企業(yè)社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)立法也在逐步實(shí)現(xiàn)過(guò)程中。2014年黨的十八屆四中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》中明確提到了“加強(qiáng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任立法”；2015年6月2日，國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局以及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)正式發(fā)布了《社會(huì)責(zé)任指南》（GB/T 35000-2015）、《社會(huì)責(zé)任報(bào)告編寫指南》（GB/T 36001-2015）以及《社會(huì)責(zé)任績(jī)效分類指引》（GB/T 36002-2015）三項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，這三項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的公布成為企業(yè)社會(huì)責(zé)任立法進(jìn)程的里程碑事件，為企業(yè)更好履行社會(huì)責(zé)任提供了權(quán)威指導(dǎo)。在行業(yè)內(nèi)部行為準(zhǔn)則制定方面，自“一帶一路”倡議提出后，企業(yè)更加重視在行業(yè)內(nèi)部形成統(tǒng)一的履行社會(huì)責(zé)任的規(guī)則指南，舉辦了大量相關(guān)論壇以幫助企業(yè)增進(jìn)溝通、達(dá)成共識(shí)，取得了顯而易見(jiàn)的成果。比如，2016年6月，“一帶一路”可持續(xù)發(fā)展與負(fù)責(zé)人投資論壇發(fā)布了首個(gè)推進(jìn)“一帶一路”中企社會(huì)責(zé)任路線圖，希望通過(guò)多種方式提升“一帶一路”沿線企業(yè)的社會(huì)責(zé)任意識(shí)，多方聯(lián)合開(kāi)發(fā)制定《“一帶一路”中資企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理指南》及相關(guān)工具，并與聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)、非政府組織等展開(kāi)合作，以提高中企履責(zé)能力。[45]2018年12月，中國(guó)企業(yè)海外形象高峰論壇舉行，并發(fā)布了《中國(guó)企業(yè)海外形象調(diào)查報(bào)告2018非洲版》，為企業(yè)借鑒先進(jìn)事跡提供了參考；也是在這一論壇上，國(guó)家電網(wǎng)發(fā)布《國(guó)家電網(wǎng)有限公司海外社會(huì)責(zé)任指南》，成為首個(gè)發(fā)布海外社會(huì)責(zé)任指南的中央企業(yè)，起到了良好的示范效應(yīng)。[46]
中方跨國(guó)企業(yè)欲提升在海外的生存狀況，首先應(yīng)進(jìn)一步提高法律意識(shí)和社會(huì)責(zé)任意識(shí)，遵守現(xiàn)有國(guó)內(nèi)法律法規(guī)以及行業(yè)內(nèi)部在履行社會(huì)責(zé)任方面達(dá)成的共識(shí)（尤其是其中與人權(quán)相關(guān)的內(nèi)容），并將這兩者上升到企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和理念高度，在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行投資和組織生產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律規(guī)定行事，規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)行為，提高企業(yè)管理者的法律意識(shí)和責(zé)任意識(shí)。其次，應(yīng)當(dāng)明確承擔(dān)社會(huì)責(zé)任、保障勞工權(quán)益的計(jì)劃、定期公布落實(shí)情況和成果并對(duì)外發(fā)布企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告，在制訂計(jì)劃時(shí)可以邀請(qǐng)民眾和非政府組織參與研討，參考國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，使企業(yè)作出的努力能夠得到社會(huì)關(guān)注和認(rèn)可。最后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)原有的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)進(jìn)行改善，在尊重當(dāng)?shù)匚幕c宗教信仰的基礎(chǔ)上，提高雇傭當(dāng)?shù)毓と说谋壤?，并進(jìn)行針對(duì)性的培養(yǎng)，逐漸形成生產(chǎn)線的本地化，以創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，促進(jìn)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力水平的提升和技術(shù)的革新，同時(shí)為政府提供創(chuàng)造更多稅收福利，真正造福于當(dāng)?shù)亍?br />
?。ǘ┲匾暦钦M織功能，積極回應(yīng)，有效合作
中方跨國(guó)公司在海外運(yùn)營(yíng)時(shí)應(yīng)當(dāng)重視與當(dāng)?shù)厥忻裆鐣?huì)和非政府組織的關(guān)系處理，在調(diào)整利益分配格局過(guò)程中要尋求與各利益攸關(guān)方取得直接聯(lián)系，同時(shí)注重與新聞媒體、非政府組織等第三方進(jìn)行溝通，了解他們的意見(jiàn)和利益訴求，并且主動(dòng)回應(yīng)，在多方利益中尋找平衡點(diǎn)，以降低民眾運(yùn)動(dòng)和武裝暴力事件帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。在面對(duì)非政府組織的批評(píng)時(shí)，要做好危機(jī)公關(guān)，通過(guò)合作的方式了解企業(yè)在人權(quán)保障方面存在的一系列問(wèn)題。中方跨國(guó)公司可以向上文中提及的跨國(guó)公司借鑒經(jīng)驗(yàn)，例如委托專業(yè)非政府組織在推廣海外項(xiàng)目前對(duì)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)勞工情況進(jìn)行調(diào)研、在出現(xiàn)沖突后與非政府組織合作及時(shí)彌補(bǔ)出現(xiàn)的問(wèn)題等。當(dāng)前以國(guó)家電網(wǎng)為首，許多中國(guó)大型企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始推出年度企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告，對(duì)企業(yè)參與社會(huì)公益以及勞工權(quán)益保障的成就向社會(huì)公開(kāi)，這是一個(gè)有益嘗試，對(duì)于中方跨國(guó)公司更好融入現(xiàn)有國(guó)際規(guī)則具有積極意義。
（三）中國(guó)非政府組織“走出去”
在構(gòu)建非政府組織與企業(yè)的合作框架過(guò)程中，中國(guó)非政府組織在其中發(fā)揮的作用不容忽視。作為政府、企業(yè)之外的第三方視角，中國(guó)非政府組織能夠通過(guò)自下而上的方式了解東道國(guó)利益相關(guān)者的訴求，采用中國(guó)企業(yè)能夠理解和接受的方式促進(jìn)雙方溝通，同時(shí)也幫助東道國(guó)推動(dòng)法律體系的不斷完善，推動(dòng)當(dāng)?shù)卣卫砟芰Φ奶岣?，從而為企業(yè)落地提供了良好的環(huán)境。[47]為了更加充分發(fā)揮中國(guó)非政府組織的作用，提升其基本能力是當(dāng)務(wù)之急：在上文中我們提到，現(xiàn)有的跨國(guó)公司與非政府組織合作機(jī)制實(shí)際是優(yōu)勝劣汰的游戲，這一方面要求中國(guó)非政府組織積極參與到工商業(yè)與人權(quán)國(guó)際準(zhǔn)則制定的過(guò)程中，改善西方價(jià)值觀主導(dǎo)合作機(jī)制的局面。而實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，需要中國(guó)非政府組織進(jìn)一步自我完善，向世界上有影響的非政府組織學(xué)習(xí)先進(jìn)的組織架構(gòu)與運(yùn)營(yíng)理念，同時(shí)熟練掌握國(guó)際法律的制定過(guò)程，只有熟知已有的國(guó)際準(zhǔn)則才能有效參與新準(zhǔn)則的制定。另一方面，中國(guó)非政府組織應(yīng)當(dāng)通過(guò)構(gòu)建有自身特色的項(xiàng)目來(lái)明確其特性和地位，在國(guó)內(nèi)與跨國(guó)公司進(jìn)行合作的同時(shí)也應(yīng)當(dāng)積極參與這些項(xiàng)目在海外的推廣，從而擴(kuò)大非政府組織的知名度，確立其在工商業(yè)人權(quán)領(lǐng)域的領(lǐng)跑地位。此外，中國(guó)非政府組織還應(yīng)當(dāng)做好橋梁溝通作用，向東道國(guó)國(guó)家分享中國(guó)投資現(xiàn)狀，介紹中國(guó)的國(guó)家政策和企業(yè)決策機(jī)制，幫助企業(yè)了解東道國(guó)的基本狀況，同時(shí)也幫助實(shí)現(xiàn)東道國(guó)與企業(yè)的對(duì)接，促成雙邊或多邊對(duì)話的實(shí)現(xiàn)。
在“一帶一路”倡議指導(dǎo)下，中國(guó)企業(yè)實(shí)現(xiàn)“走出去”的戰(zhàn)略目標(biāo)需要意識(shí)到并積極利用當(dāng)前存在的工商業(yè)與人權(quán)議題合作機(jī)制；中國(guó)非政府組織也應(yīng)當(dāng)積極參與到這一機(jī)制建設(shè)過(guò)程中，為合作機(jī)制建設(shè)提供中國(guó)思路。這有助于改善中國(guó)企業(yè)以及中國(guó)非政府組織在國(guó)際社會(huì)的形象。
(龐林立，北京大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院—早稻田大學(xué)亞洲太平洋研究科聯(lián)合培養(yǎng)項(xiàng)目博士研究生。)
注釋：
?、賲⒁?jiàn)［美］約翰·杰勒德·魯格：《工商業(yè)與人權(quán)：演進(jìn)中的國(guó)際議程》，張偉、尹玲穎譯，載《國(guó)際法研究》2017年第3期。
?、赟tephen Tully ed.，International Documents on Corporate Responsibility，Cheltenham：Edward Elgar Publishing，2005，pp.5-14.
?、跭arl P.Sauvant，“The Negotiations of the United Nations Code of Conduct on Transnational Corporations：Experience and Lessons Learned”, 16 The Journal of World Investment & Trade，2015，pp.20-22.
?、躉ECD，OECD Guidelines for Multinational Enterprises，OECD Publishing，2001，2020年1月5日訪問(wèn)。
?、軺N Global Compact，“The Ten Principles”，2020年1月5日訪問(wèn)。
⑥參見(jiàn)楊松才：《論〈聯(lián)合國(guó)工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則〉下的公司人權(quán)責(zé)任》，載《廣州大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2014年第11期。
⑦參見(jiàn)宋佳寧：《跨國(guó)公司國(guó)際刑事責(zé)任研究》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2016年版，第115-118頁(yè)。
?、鄥⒁?jiàn)注⑥。
?、帷堵?lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議 2006年世界投資報(bào)告》，UN Sales No.E.06.II.D.11（2006），2020年1月5日訪問(wèn)。
⑩參見(jiàn)注①。
?汪瑋敏：《跨國(guó)公司人權(quán)責(zé)任的規(guī)制及其反思》，載《行政與法》2008年第4期。
?Philip Alston，“The ‘Not-a-Cat’ Syndrome：Can the International Human Rights Regime Accommodate Non-state Actors?”，in Non-State Actors and Human Rights，Oxford：Oxford University Press，2005.
?參見(jiàn)注①。
?參見(jiàn)Radu Mares，張萬(wàn)洪：《工商業(yè)與人權(quán)的關(guān)鍵議題及其在新時(shí)代的意義》，載《西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2018年第2期。
?參見(jiàn)梁曉輝：《工商業(yè)與人權(quán)：中國(guó)政策理念的轉(zhuǎn)變與業(yè)界實(shí)踐的互動(dòng)研究》，載《國(guó)際法研究》2018年第6期。
?參見(jiàn)程騫、徐亞文：《人權(quán)視角下的公司環(huán)境責(zé)任——兼論“工商業(yè)與人權(quán)”框架的指導(dǎo)意義》，載《中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2015年第5期。
?參見(jiàn)\[韓\]徐昌祿、南承憲：《韓國(guó)海外經(jīng)營(yíng)企業(yè)的工商業(yè)與人權(quán)案例研究：挑戰(zhàn)和一個(gè)新的國(guó)家行動(dòng)計(jì)劃》，載《人權(quán)》2018年第6期。
?參見(jiàn)注?。
?參見(jiàn)聯(lián)合國(guó)檔案：A/HRC/WG.6/31/CHN/3。
?參見(jiàn)注?、注?，以及程騫、周龍煒：《從“企業(yè)社會(huì)責(zé)任”到“工商業(yè)與人權(quán)”：中國(guó)企業(yè)的新挑戰(zhàn)》，載《中國(guó)發(fā)展簡(jiǎn)報(bào)》，2014年第4期。
[21參見(jiàn)霍淑紅：《非政府組織與跨國(guó)公司的合作及其存在的問(wèn)題》，載《中國(guó)國(guó)際共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)史學(xué)會(huì)會(huì)議論文集》，2010年10月。
[22]參見(jiàn)劉海江：《國(guó)際法治視野內(nèi)國(guó)際非政府組織問(wèn)責(zé)機(jī)制研究》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2015年版，第58頁(yè)。
[23]參見(jiàn)注[21]，第4頁(yè)。
[24]參見(jiàn)注①。
[25]參見(jiàn)SA8000R標(biāo)準(zhǔn)，2020年1月5日訪問(wèn)。
[26]FIDH，“Corporate Accountability for Human Rights Abuses：A Guide for Victims and NGOs on Recourse Mechanisms”，2020年1月5日訪問(wèn)。
[27]參見(jiàn)《可口可樂(lè)520計(jì)劃：為更多中國(guó)女性筑夢(mèng)》，載可口可樂(lè)中國(guó)，2020年1月5日訪問(wèn)。
[28]參見(jiàn)《蘋果發(fā)布供貨商報(bào)告：09年發(fā)現(xiàn)17宗違規(guī)行為》，載搜孤網(wǎng)，2020年1月5日訪問(wèn)。
[29]參見(jiàn) 《我們與耐克》，載中國(guó)青少年發(fā)展基金會(huì)，，2020年1月5日訪問(wèn)。項(xiàng)目相關(guān)報(bào)告請(qǐng)見(jiàn)慈源：《助力中國(guó)青少年成長(zhǎng)——Nike公司與青基會(huì)合作關(guān)系報(bào)告》（2012年7月）2020年1月5日訪問(wèn)。
[30]有關(guān)報(bào)道請(qǐng)見(jiàn)：New York Times，“Sea Slaves：The Human Misery That Feeds Pets and Livestock”, July 27，2015，2020年1月5日訪問(wèn)。
[31]Vertie，“Recruitment Practices and Migrant Labor Conditions in Nestles Thai Shrimp Supply Chain”,2020年1月5日訪問(wèn)。
[32]參見(jiàn)注[36]，第18頁(yè)。
[33]NIKE Inc.，“Sustainable Business Performance Summary FY12-13”,p.59.
[34]參見(jiàn)注[21]，第5-6頁(yè)。
[35]參見(jiàn)《失語(yǔ)的監(jiān)察員：關(guān)注工人權(quán)益的NGO組織發(fā)現(xiàn)它們最終得到的結(jié)果可能與初衷大相徑庭》，載環(huán)球企業(yè)家網(wǎng)，http：//www.gemag.com.cn/14/3148_1.html，2020年1月5日訪問(wèn)。
[36]參見(jiàn)注[21]，第1-6頁(yè)；熊潔、張波：《印度的NGO》，載學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)，2020年1月5日訪問(wèn)。
[37]參見(jiàn)《欲打造“投資天堂”化身新“世界工廠”，越南準(zhǔn)備好了嗎？》，載21財(cái)經(jīng)網(wǎng)，2020年1月5日訪問(wèn)。
[38]參見(jiàn)《對(duì)外投資合作國(guó)別（地區(qū)）指南：越南（2018年版）》，載商務(wù)部網(wǎng)站，2020年1月5日訪問(wèn)。
[39] 參見(jiàn)《越南的中國(guó)投資》，載Vietnam Briefing，中國(guó)在越南的投資，2020年1月5日訪問(wèn)。另參見(jiàn)注[37]。
[40]參見(jiàn)《越南：中企投資因騷亂面臨拐點(diǎn)》，載《參考消息》，2014年5月27日。
[41]參見(jiàn)《越南罷工速度太快，工廠根本來(lái)不及反應(yīng)》，載江蘇悅達(dá)紡織集團(tuán)有限公司網(wǎng)站，2020年1月5日訪問(wèn)。
[41]參見(jiàn)《中國(guó)紡織服裝行業(yè)的海外投資與企業(yè)社會(huì)責(zé)任：國(guó)別調(diào)研報(bào)告（越南卷）》，載中國(guó)紡織工業(yè)聯(lián)合會(huì)網(wǎng)站，2020年1月5日訪問(wèn)。
[43]參見(jiàn) 《外媒：按TPP要求，越南將允許罷工和組織獨(dú)立工會(huì)》，載觀察者網(wǎng)，2020年1月5日訪問(wèn)。
[44]參見(jiàn)李猛：《“一帶一路”中我國(guó)企業(yè)海外投資風(fēng)險(xiǎn)的法律防范及爭(zhēng)端解決》，載《中國(guó)流通經(jīng)濟(jì)》2018年第8期。
[45]參見(jiàn)《“一帶一路”中資企業(yè)社會(huì)責(zé)任路線圖發(fā)布》，載中瑞企業(yè)社會(huì)責(zé)任合作網(wǎng)，2020年1月5日訪問(wèn)。
[46]參見(jiàn)《國(guó)家電網(wǎng)發(fā)布中央企業(yè)收分海外社會(huì)責(zé)任指南》，載中國(guó)一帶一路網(wǎng)，2020年1月5日訪問(wèn)。
[47]參見(jiàn)亞洲基金會(huì)、廣西生物多樣性研究和保護(hù)協(xié)會(huì)、社會(huì)資源研究所：《中國(guó)企業(yè)海外投資的社會(huì)責(zé)任與NGO參與（討論稿）》，中國(guó)企業(yè)海外投資的社會(huì)責(zé)任與NGO參與_以緬甸萊比塘銅礦項(xiàng)目為例，2020年1月5日訪問(wèn)。
Abstract:Under the theme of “business and human rights”，transnational corporations and non-governmental organizations are in opposition and cooperation.The difficulties that China’s transnational corporations encounter in their investments in countries like Vietnam reflected that Chinese enterprises had not fully understood the cooperation between transnational corporations and non-governmental organizations under the theme of “business and human rights”.Under the Belt and Road Initiative，it has become an inevitable choice for Chinese enterprises to raise corporate’s social responsibility awareness，attach importance to cooperation with NGOs and promote China’s NGOs to go global so as to enhance the operation of overseas Chinese enterprises.
Keywords: Business and Human Rights；Transnational Corporations；NGO；Chinese Enterprises；Belt and Road Initiative
(責(zé)任編輯朱力宇)
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