內(nèi)容提要：對(duì)《馬拉喀什條約》的人權(quán)屬性進(jìn)行深入分析，可以厘清版權(quán)和人權(quán)是否存在沖突等理論問題，有助解決在授權(quán)實(shí)體和無障礙格式等方面的制度設(shè)計(jì)和法律實(shí)施問題。本文從《馬拉喀什條約》的背景、定位和內(nèi)容方面論述條約所蘊(yùn)含的人權(quán)視角，并從《馬拉喀什條約》在中國法律體系中的實(shí)施出發(fā)，提出該條約實(shí)施的政策和法律建議。
關(guān)鍵詞：馬拉喀什條約；受益人；無障礙格式；被授權(quán)實(shí)體
《關(guān)于為盲人、視力障礙者或其他印刷品閱讀障礙者獲得已出版作品提供便利的馬拉喀什條約》(本文以下簡(jiǎn)稱《馬拉喀什條約》)于2022年5月5日對(duì)中國正式生效。條約正式生效后，我國需要在立法、執(zhí)法和司法中落實(shí)其內(nèi)容。我國是諸多國際人權(quán)和版權(quán)條約的締約國，國內(nèi)法律法規(guī)已有對(duì)相關(guān)權(quán)利保護(hù)的內(nèi)容。對(duì)《馬拉喀什條約》的準(zhǔn)確理解，有利于澄清人權(quán)和版權(quán)保護(hù)內(nèi)容。本文旨在對(duì)《馬拉喀什條約》的人權(quán)屬性進(jìn)行深入分析，以期厘清《馬拉喀什條約》的人權(quán)屬性的含義，進(jìn)而幫助解決在授權(quán)實(shí)體和無障礙格式等方面的制度設(shè)計(jì)和法律實(shí)施問題。
對(duì)《馬拉喀什條約》，學(xué)界已有的研究主要關(guān)注著作權(quán)法的相關(guān)制度和圖書館服務(wù)的調(diào)整，對(duì)《馬拉喀什條約》的人權(quán)屬性進(jìn)行深入闡述、特別是在具體制度設(shè)計(jì)中如何體現(xiàn)人權(quán)屬性的研究尚有不足。本文擬分為四個(gè)部分。第一部分從《馬拉喀什條約》的背景、定位和內(nèi)容方面論述條約所蘊(yùn)含的人權(quán)視角。第二部分專門論述版權(quán)保護(hù)和人權(quán)保護(hù)的一致性。第三部分從《馬拉喀什條約》在中國法律體系中的實(shí)施出發(fā)，探討在憲法人權(quán)原則下解決人權(quán)保護(hù)和版權(quán)保護(hù)的表面沖突問題。第四部分從《馬拉喀什條約》的人權(quán)屬性出發(fā)提出對(duì)組織條約實(shí)施的政策建議。最后是結(jié)論。
一、《馬拉喀什條約》的背景、定位和內(nèi)容
《馬拉喀什條約》無疑在國際人權(quán)條約體系中處于獨(dú)特的地位?！恶R拉喀什條約》由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)領(lǐng)頭起草，它的制定明確以《世界人權(quán)宣言》和聯(lián)合國《殘疾人權(quán)利公約》(CRPD)提出的人權(quán)原則為依據(jù)，是首部明確納入了人權(quán)視角的版權(quán)條約。《馬拉喀什條約》的核心是在人權(quán)原則下劃定版權(quán)人的權(quán)利邊界，以便增加盲人等印刷品閱讀障礙者獲取圖書、雜志和其他印刷材料的途徑。
2006年聯(lián)合國《殘疾人權(quán)利公約》(以下簡(jiǎn)稱《公約》)是國際社會(huì)在21世紀(jì)通過的第一個(gè)人權(quán)公約，由序言和包括宗旨、定義、一般原則等在內(nèi)的50項(xiàng)條款組成。《公約》的宗旨是促進(jìn)、保護(hù)和確保所有殘障者充分和平等地享有一切人權(quán)和基本自由，并促進(jìn)對(duì)殘障者固有尊嚴(yán)的尊重?！豆s》的核心內(nèi)容是確保殘障者享有與健全人相同的權(quán)利，并能以正式公民的身份生活，從而能在獲得同等機(jī)會(huì)的情況下，為社會(huì)作出寶貴貢獻(xiàn)。它確認(rèn)殘障者不受歧視地充分享有一切人權(quán)和基本自由，特別是：生命權(quán)，在危難情況和人道主義緊急情況下獲得保護(hù)和安全權(quán)，在法律面前獲得平等承認(rèn)權(quán)，司法保護(hù)權(quán)，自由和人身安全權(quán)，免于酷刑或殘忍、不人道或有辱人格的待遇或處罰，免于剝削、暴力和凌虐，人身完整性權(quán)，遷徙自由和國籍權(quán)，獨(dú)立生活和融入社區(qū)權(quán)，表達(dá)意見的自由和獲得信息權(quán)，隱私權(quán)，家居和家庭得到尊重權(quán)，受教育權(quán)，康復(fù)權(quán)，工作和就業(yè)權(quán)，參與政治和公共生活權(quán)，參與文化生活、娛樂、休閑和體育活動(dòng)等。
《公約》最大的貢獻(xiàn)是否定了殘障的個(gè)人模式，并建立了以社會(huì)模式為基礎(chǔ)的法律范式。個(gè)人模式定義殘障是一種悲劇和個(gè)體有缺陷和非正常狀態(tài)，并且殘障者個(gè)人或家庭為其不利處境負(fù)主要責(zé)任。個(gè)人模式導(dǎo)致殘障者在人格、能力和身份各方面成為被排斥和否定的對(duì)象，在法律面前無法獲得平等承認(rèn)。殘障的社會(huì)模式則著眼于將殘障定義為把殘障人不必要地隔離和排除在全面參與社會(huì)之外的途徑下強(qiáng)加在我們的功能局限之上的東西，正是環(huán)境中的障礙和錯(cuò)誤態(tài)度才導(dǎo)致了殘障者遭遇到許多不必要的隔離和邊緣化。從社會(huì)模式出發(fā)，解決殘障問題的努力重心從“個(gè)體”自身的功能局限修復(fù)轉(zhuǎn)移到了對(duì)限制個(gè)體能力發(fā)展的“社會(huì)、文化和政治環(huán)境”中的障礙的發(fā)現(xiàn)和消除。
《馬拉喀什條約》在國際人權(quán)條約體系中的獨(dú)特地位體現(xiàn)在它的實(shí)踐性。在大部分國際人權(quán)條約中，人權(quán)內(nèi)容大多是宣示性的，對(duì)如何保障這些權(quán)利的實(shí)現(xiàn)規(guī)定并不具體。以《公約》為例，雖然條約規(guī)定了殘障者不受歧視地充分享有一切人權(quán)和基本自由，但殘障者在現(xiàn)實(shí)生活中行使《公約》所規(guī)定的人權(quán)時(shí)，難免會(huì)遇到各種各樣的障礙。《馬拉喀什條約》把《殘疾人權(quán)利公約》所規(guī)定的人權(quán)落實(shí)在排除印刷品閱讀障礙者行使受教育權(quán)、閱讀權(quán)、社會(huì)文化生活參與權(quán)時(shí)遇到的障礙。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織認(rèn)識(shí)到，改革版權(quán)制度，有利于實(shí)現(xiàn)印刷品閱讀障礙群體和殘疾人的平等權(quán)利，提升社會(huì)的教育水平，加強(qiáng)殘障人群的社會(huì)融合和文化參與，也可以通過為印刷品閱讀障礙者提供職業(yè)成長(zhǎng)的機(jī)會(huì)而成為削減貧困的有力工具?！恶R拉喀什條約》旨在為各國履行這些國際條約義務(wù)提供一個(gè)模板，以便為這些人權(quán)條約的締約國在為落實(shí)《公約》和其他人權(quán)條約已經(jīng)采取的措施的基礎(chǔ)上再接再厲。
《馬拉喀什條約》的核心內(nèi)容是對(duì)版權(quán)人的權(quán)利進(jìn)行“限制和例外”規(guī)定，進(jìn)而保護(hù)視力障礙和其他印刷品閱讀障礙者獲取作品的能力。在當(dāng)代，獲取知識(shí)和信息是一項(xiàng)基本人權(quán)，已成為充分參與社會(huì)的重要組成部分；獲取知識(shí)和信息是充分發(fā)揮人類發(fā)展?jié)摿Φ南葲Q條件，因?yàn)樗蜷_了教育、就業(yè)、良好健康以及社會(huì)和政治參與的大門。國際社會(huì)正努力解決圖書匱乏的問題，后者阻礙了全球?yàn)閷?shí)現(xiàn)所有國家和人民之間的包容和平等而作出的努力。獲得書籍對(duì)于糾正社會(huì)不平等和實(shí)現(xiàn)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。因此，在條約實(shí)施的過程中，應(yīng)從人權(quán)的角度特別是根據(jù)《世界人權(quán)宣言》和《殘疾人權(quán)利公約》來理解條約的具體內(nèi)容，如，對(duì)于受益人范圍、授權(quán)實(shí)體范圍、無障礙格式版的范圍的界定等。
二、人權(quán)保護(hù)和版權(quán)保護(hù)的一致性
社會(huì)對(duì)版權(quán)和人權(quán)關(guān)系的認(rèn)知經(jīng)歷了一個(gè)過程。《馬拉喀什條約》的頒布，是社會(huì)在版權(quán)與人權(quán)關(guān)系方面的共識(shí)的體現(xiàn)。從人權(quán)視角認(rèn)識(shí)條約的屬性，有助于更好地把握條約性質(zhì)與功能，做好條約的實(shí)施工作。
在探索于版權(quán)領(lǐng)域保護(hù)人權(quán)的初始階段，聯(lián)合國人權(quán)領(lǐng)域的一些行動(dòng)者認(rèn)為這兩種制度(知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和人權(quán)制度)之間存在直接沖突。這些行動(dòng)者認(rèn)為廣泛的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，如《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》中的保護(hù)，使各國更難遵守人權(quán)條約。例如，版權(quán)法為版權(quán)所有者設(shè)置專有權(quán)，防止第三方復(fù)制或傳播受保護(hù)的作品。如果版權(quán)所有者不愿意或不能以無障礙格式提供作品，閱讀障礙者就無法獲得該作品。如果沒有適用的例外，結(jié)果就是限制了這些人的表達(dá)自由、教育和文化參與的權(quán)利。為了解決這些沖突，人權(quán)專家敦促各國承認(rèn)人權(quán)優(yōu)先于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律和條約，理由是人權(quán)是更為根本的。這種“沖突路徑”的倡導(dǎo)者鼓勵(lì)各國在必要時(shí)“無視”或修改知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則以履行國際人權(quán)義務(wù)。這些倡導(dǎo)者還特別強(qiáng)調(diào)了沖突，以聲援加強(qiáng)人權(quán)保護(hù)、改革知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的呼吁，將獲取版權(quán)作品的要求重塑為國際法規(guī)定的權(quán)利。沖突路徑有效地關(guān)注了知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)人權(quán)的影響以及確保版權(quán)作品可獲得性的重要性——這是傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所忽視的問題。但與此同時(shí)，沖突方法容易忽視個(gè)人創(chuàng)新和創(chuàng)造——知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所追求的目標(biāo)——對(duì)于實(shí)現(xiàn)人權(quán)也是至關(guān)重要的。
隨著國際人權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)者研究的推進(jìn)和實(shí)踐的發(fā)展，越來越多的學(xué)者、政策制定者和非政府組織開始主張兩種制度(知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和人權(quán)制度)在目的上的根本一致性。人們看到，兩者的一致性解決了如何充分激勵(lì)作者和發(fā)明者創(chuàng)造和創(chuàng)新、同時(shí)讓公眾有足夠的機(jī)會(huì)獲得他們的智力成果的問題。平衡版權(quán)人的利益和社會(huì)的公共利益，是“人權(quán)思想和公共利益原則的反映”。故此，基于公共利益(保障閱讀障礙者的教育權(quán)、平等參與權(quán)等人權(quán))與版權(quán)人利益的平衡，《馬拉喀什條約》對(duì)版權(quán)進(jìn)行限制，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化。
《馬拉喀什條約》針對(duì)的是印刷品閱讀障礙者在獲得文化成果方面的困難?！妒澜缛藱?quán)宣言》和《殘疾人權(quán)利公約》致力于打破對(duì)殘障者的歧視，給他們提供無障礙的環(huán)境，給予他們均等的機(jī)會(huì)，保障他們充分和切實(shí)地參與和融入社會(huì)，但是無障礙格式版作品的匱乏對(duì)視力障礙或其他印刷品閱讀障礙者造成了嚴(yán)重傷害，阻礙了前述權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。為保障閱讀障礙者可以平等切實(shí)充分地享有受教育權(quán)及其對(duì)社會(huì)文化生活的參與權(quán)，必須改善其獲取作品的能力，對(duì)版權(quán)人權(quán)利進(jìn)行限制進(jìn)而改善閱讀障礙者獲取作品的能力無疑是可行選擇之一。
《馬拉喀什條約》的核心內(nèi)容是對(duì)版權(quán)作出了限制和例外規(guī)定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利限制是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度中調(diào)整私人利益與公共利益之間關(guān)系的重要平衡機(jī)制。美國著名版權(quán)學(xué)者斯坦福大學(xué)教授保羅·戈?duì)柎奶?Paul Goldstein)在論及版權(quán)限制時(shí)指出，版權(quán)使用豁免和法定許可的作用在于減弱專有權(quán)，以平衡版權(quán)所有人的經(jīng)濟(jì)利益和版權(quán)使用人的利益，包括經(jīng)濟(jì)利益和其他利益。條約對(duì)版權(quán)人的版權(quán)進(jìn)行限制亦是基于平衡公共利益與版權(quán)人的私益。換言之，《馬拉喀什條約》明確，版權(quán)保護(hù)和人權(quán)保護(hù)兩者之間雖表面上存在沖突，但其追求的價(jià)值理念在本質(zhì)上并不對(duì)立，體現(xiàn)在版權(quán)人與社會(huì)公共利益之間的一致性。
三、在中國法律體系中實(shí)施《馬拉喀什條約》的問題
《馬拉喀什條約》在我國的實(shí)施，是我國殘障權(quán)利保護(hù)的又一次重大進(jìn)步：一方面，《馬拉喀什條約》的內(nèi)容嵌入我國殘障者權(quán)益保障法律體系并形成對(duì)于殘障者閱讀權(quán)、受教育權(quán)等相應(yīng)權(quán)利的全方位多層次保障；另一方面，以這樣的方式促進(jìn)我國有關(guān)規(guī)定的實(shí)踐，并對(duì)其進(jìn)行具體化，使殘障者能夠切實(shí)地“參加社會(huì)的文化生活、享受藝術(shù)和分享科學(xué)進(jìn)步成果”。
2004年3月14日，第十屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過《中華人民共和國憲法修正案》，在我國《憲法》第33條增加“國家尊重和保障人權(quán)”作為第3款。憲法確立人權(quán)保障原則，對(duì)推動(dòng)我國人權(quán)事業(yè)的發(fā)展具有重要意義，也是我國在殘障人士就業(yè)權(quán)保障方面的里程碑。人權(quán)入憲，以憲法的形式，將人權(quán)與公民的基本權(quán)利聯(lián)系起來，使尊重和保障人權(quán)成為我國的價(jià)值目標(biāo)。在“國家尊重和保障人權(quán)”的憲法指導(dǎo)下，我國制定了保障人權(quán)的法律法規(guī)，修訂了不完善的相關(guān)法律法規(guī)，廢止了與人權(quán)保障原則沖突的法律法規(guī)，并加入了與人權(quán)保障相關(guān)的國際公約。
2007年3 月30 日，我國政府簽署了聯(lián)合國《殘疾人權(quán)利公約》。該公約規(guī)定締約國應(yīng)采取關(guān)鍵落實(shí)措施，保證國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)及做法符合《公約》；2008 年6 月26 日，《公約》由全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)批準(zhǔn)。依《公約》第27條指導(dǎo)，中國有義務(wù)從以下四個(gè)方面保障殘疾人就業(yè)權(quán)：(1)不歧視；(2)無障礙；(3)合理便利；及(4)積極措施。中國認(rèn)真遵守《公約》內(nèi)容，已修改和出臺(tái)了許多法律法規(guī)及條例、部門規(guī)章。我國初步形成了以《憲法》的人權(quán)條款為基石、以《殘疾人保障法》為核心的包括相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章在內(nèi)的殘障權(quán)利保障法律體系。
為視力障礙或其他印刷品閱讀障礙者等相關(guān)殘障者獲得和使用作品提供便利，《殘疾人保障法》第29條規(guī)定，政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)組織和扶持盲文、手語的研究和應(yīng)用，特殊教育教材的編寫和出版，特殊教育教學(xué)用具及其他輔助用品的研制、生產(chǎn)和供應(yīng)(這一內(nèi)容也在《殘疾人教育條例》中得到了再次強(qiáng)調(diào))；第43條第2項(xiàng)規(guī)定，政府和社會(huì)采取應(yīng)組織和扶持盲文讀物、盲人有聲讀物及其他殘疾人讀物的編寫和出版，根據(jù)盲人的實(shí)際需要，在公共圖書館設(shè)立盲文讀物、盲人有聲讀物圖書室，開辦電視手語節(jié)目，開辦殘疾人專題廣播欄目，推進(jìn)電視欄目、影視作品加配字幕、解說，豐富殘疾人的精神文化生活。《公共圖書館法》在第34條第2款規(guī)定：“政府設(shè)立的公共圖書館應(yīng)當(dāng)考慮老年人、殘疾人等群體的特點(diǎn)，積極創(chuàng)造條件，提供適合其需要的文獻(xiàn)信息、無障礙設(shè)施設(shè)備和服務(wù)等。”《無障礙環(huán)境建設(shè)條例》在第22條規(guī)定：“設(shè)區(qū)的市級(jí)以上人民政府設(shè)立的公共圖書館應(yīng)當(dāng)開設(shè)視力殘疾人閱覽室，提供盲文讀物、有聲讀物，其他圖書館應(yīng)當(dāng)逐步開設(shè)視力殘疾人閱覽室。”以上內(nèi)容雖然并未直接或明確地規(guī)定《馬拉喀什條約》中所涉及的“受益人”“被授權(quán)實(shí)體”等概念，但已然或多或少有了體現(xiàn)。
我國在簽署《殘疾人權(quán)利公約》之后積極履約，在其指引之下對(duì)國內(nèi)的殘障者權(quán)益保障法律體系進(jìn)行了更新與完善，至少在法律規(guī)范的層面已經(jīng)形成了以權(quán)利模式為中心的保障脈絡(luò)。在我國簽署《馬拉喀什條約》之后，為最大限度地實(shí)現(xiàn)有關(guān)殘障者對(duì)于無障礙格式文本的獲取，保障其受教育和發(fā)展等權(quán)利，在實(shí)施過程中需要在版權(quán)條約的基礎(chǔ)上注重其人權(quán)視角，與我國殘障者權(quán)益保障法律體系以及相關(guān)法律體系相融合，使得《馬拉喀什條約》在我國的實(shí)施形成有效機(jī)制。
在版權(quán)法體系下，《著作權(quán)法》第24條第12項(xiàng)為2020年修法新增條款，相較于2010年的版本，此項(xiàng)將合理使用的范圍從“將已經(jīng)發(fā)表的作品改成盲文出版”擴(kuò)大至“以閱讀障礙者能夠感知的無障礙方式向其提供已經(jīng)發(fā)表的作品”。呂世明委員表示，此次修改著作權(quán)法是保障特殊群體無障礙閱讀權(quán)益、推動(dòng)我國加入《馬拉喀什條約》的重要機(jī)會(huì)。全國人大常委會(huì)法工委相關(guān)人士也在《中華人民共和國著作權(quán)法導(dǎo)讀與釋義》中就《馬拉喀什條約》對(duì)本條的影響作出了肯認(rèn)，其指出此項(xiàng)的修改原因即是為了與《馬拉喀什條約》相融貫，擴(kuò)大受益者的范圍，以滿足普遍化、通用化、個(gè)性化要求，適應(yīng)特定人群需要，以切實(shí)保障這些特殊群體的權(quán)益。此外，為配合此項(xiàng)合理使用條款的落實(shí)，《著作權(quán)法》亦新增第50條第2項(xiàng)，規(guī)定“不以營(yíng)利為目的，以閱讀障礙者能夠感知的無障礙方式向其提供已經(jīng)發(fā)表的作品，而該作品無法通過正常途徑獲取”的可以避開技術(shù)措施獲取作品。技術(shù)措施作為一項(xiàng)限制接觸、傳播作品的私力措施，一方面對(duì)保護(hù)版權(quán)人的利益起到了重要作用，另一方面也將妨礙合理使用的落實(shí)。第50條第2項(xiàng)避開技術(shù)措施的相關(guān)規(guī)定實(shí)則為無障礙條款在實(shí)際中的有效運(yùn)行掃清了一部分阻礙。
《著作權(quán)法》在2021年的修改，已向社會(huì)傳遞了關(guān)注、保障閱讀障礙群體權(quán)益的信息，為《馬拉喀什條約》在中國的實(shí)施奠定了必要的法律基礎(chǔ)?！恶R拉喀什條約》生效之后，我國應(yīng)對(duì)照《馬拉喀什條約》的基本義務(wù)，修訂相關(guān)的法律法規(guī)，抑或制定專門的實(shí)施條例或行業(yè)政策規(guī)范。雖然本條約是一部由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織領(lǐng)頭起草的國際版權(quán)條約，其目的在于對(duì)版權(quán)人的權(quán)利加以限制和作例外的規(guī)定，進(jìn)而保護(hù)視力障礙或其他印刷品閱讀障礙者獲取作品的能力；但仍應(yīng)注意到《馬拉喀什條約》的核心旨在保證殘障者在社會(huì)文化生活中平等參與的權(quán)利，充分保障殘障者的基本權(quán)利和人權(quán)。
四、《馬拉喀什條約》的人權(quán)屬性對(duì)解決具體法律實(shí)施問題的價(jià)值
1.關(guān)于受益人范圍
根據(jù)《馬拉喀什條約》對(duì)“受益人”的定義，受益人為不論有無任何其他殘疾的下列人：(1)盲人；(2)有視覺缺陷、知覺障礙或閱讀障礙的人，無法改善到基本達(dá)到無此類缺陷或障礙者的視覺功能，因而無法以與無缺陷或無障礙者基本相同的程度閱讀印刷作品；或者(3)在其他方面因身體殘疾而不能持書或翻書，或者不能集中目光或移動(dòng)目光進(jìn)行正常閱讀的人。上述規(guī)定，在我國實(shí)施時(shí)，需要解決如下問題：盲人、低視力等其他視障群體、有知覺障礙或閱讀障礙者，以及因身體殘障不能持書或翻書或者不能集中目光或移動(dòng)目光正常閱讀者，應(yīng)當(dāng)如何確認(rèn)范圍？受益人的輔助人是否應(yīng)納入受益人范疇？是否應(yīng)設(shè)置兜底條款？
筆者認(rèn)為，結(jié)合《馬拉喀什條約》規(guī)定，通過司法解釋或者行政立法對(duì)《著作權(quán)法》中提及的“閱讀障礙者”進(jìn)行限定，從“閱讀障礙者”中提煉出“印刷品閱讀障礙者”，具體可采用“4+1”模式，即“盲人”“低視力及其他視障群體”“知覺障礙和閱讀障礙”“身體殘障”四類典型群體，加上兜底條款“其他印刷品閱讀障礙者”。在實(shí)踐中，因?yàn)槊と?、低視力等其他視障群體、有知覺障礙或閱讀障礙者，以及因身體殘障不能持書或翻書或者不能集中目光或移動(dòng)目光正常閱讀者的范圍認(rèn)定和當(dāng)前我國殘疾認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不盡相同，立法應(yīng)當(dāng)提供可行的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并且不應(yīng)當(dāng)受限于醫(yī)學(xué)機(jī)構(gòu)的診斷標(biāo)準(zhǔn)。
筆者建議，“閱讀障礙者”應(yīng)包括：(1)按照國務(wù)院批準(zhǔn)的殘障標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)定并取得殘疾證的盲人，或者雖未取得殘疾證，但是經(jīng)縣級(jí)以上依法設(shè)有眼科門診的醫(yī)院或?qū)ｉT醫(yī)療機(jī)構(gòu)按照國務(wù)院批準(zhǔn)的殘障標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢測(cè)且認(rèn)定最佳矯正視力低于0.05或視野半徑小于10度的。(2)經(jīng)縣級(jí)以上依法設(shè)有眼科門診的醫(yī)院或?qū)ｉT醫(yī)療機(jī)構(gòu)按照國務(wù)院批準(zhǔn)的殘障標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢測(cè)且認(rèn)定最佳矯正視力低于正常視力，且經(jīng)過合理醫(yī)療手段不能或暫時(shí)不能閱讀印刷品的低視力者，及其他視力障礙者。對(duì)于低視力的認(rèn)定，若申請(qǐng)人經(jīng)常居所地所在的縣級(jí)和市級(jí)醫(yī)院均未能設(shè)立低視力門診或缺乏低視力檢測(cè)手段，則醫(yī)學(xué)博士、驗(yàn)光師、眼科醫(yī)生、科研中心、公共利益機(jī)構(gòu)等有條件檢測(cè)低視力的專業(yè)人員或機(jī)構(gòu)作出的、有檢測(cè)人員簽字或蓋章的視力檢測(cè)報(bào)告亦可作為低視力認(rèn)定依據(jù)；“合理醫(yī)療手段”應(yīng)結(jié)合申請(qǐng)人個(gè)人經(jīng)濟(jì)狀況、申請(qǐng)人經(jīng)常居所地經(jīng)濟(jì)狀況及醫(yī)療水平、申請(qǐng)人所在國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及醫(yī)療水平等因素綜合考慮，不要求用盡所有醫(yī)療手段。(3)存在知覺障礙或閱讀障礙，經(jīng)高校研究中心、科研機(jī)構(gòu)、心理學(xué)、認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)領(lǐng)域的博士、資深實(shí)務(wù)人士等專業(yè)人員或機(jī)構(gòu)認(rèn)定且經(jīng)過合理醫(yī)療手段不能或暫時(shí)不能閱讀印刷品的；“合理醫(yī)療手段”應(yīng)結(jié)合申請(qǐng)人個(gè)人經(jīng)濟(jì)狀況、申請(qǐng)人經(jīng)常居所地經(jīng)濟(jì)狀況及醫(yī)療水平、申請(qǐng)人所在國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及醫(yī)療水平等因素綜合考慮，不要求用盡所有醫(yī)療手段。(4)經(jīng)縣級(jí)以上具有相應(yīng)檢測(cè)條件的醫(yī)院或?qū)ｉT醫(yī)療機(jī)構(gòu)認(rèn)定，在其他方面因身體殘障而不能持書或翻書，或者不能集中目光或移動(dòng)目光進(jìn)行正常閱讀的人。(5)其他存在印刷品閱讀障礙的。
2.關(guān)于無障礙格式版本的范圍
《馬拉喀什條約》第2條第2款對(duì)無障礙格式版進(jìn)行了定義：“無障礙格式版”是指采用替代方式或形式，讓受益人能夠使用作品，包括讓受益人能夠與無視力障礙或其他印刷品閱讀障礙者一樣切實(shí)可行、舒適地使用作品的作品版本。上述規(guī)定在我國實(shí)施時(shí)需要解決如下問題：應(yīng)該如何界定“無障礙格式版”的使用原則或種類？特別是有聲書，對(duì)附帶語音解說的電影是否應(yīng)納入無障礙格式范圍？是否需要設(shè)定商業(yè)可獲得性作為前提？
筆者認(rèn)為，《馬拉喀什條約》允許提供的作品格式不限于某種特定格式，而是使盲人等閱讀障礙者能夠使用作品的任何方式或形式。此方式或形式的適當(dāng)性，取決于閱讀障礙者的障礙類型。同時(shí)，無障礙格式版的形式，不應(yīng)當(dāng)限于當(dāng)前的技術(shù)條件，而應(yīng)當(dāng)能夠涵蓋未來技術(shù)發(fā)展可能出現(xiàn)的無障礙形式。就是否需以商業(yè)可獲得性為前提的問題，首先從社會(huì)角度來考慮，可以避免無障礙格式版的重復(fù)制作。相較其他主體，版權(quán)人是最早控制作品的人，由他們主動(dòng)提供適合于閱讀障礙者的作品版本，并與普通版本同時(shí)推進(jìn)市場(chǎng)，有明顯的時(shí)間和效率優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，商業(yè)可獲得性從源頭鼓勵(lì)版權(quán)人、出版商等一系列權(quán)利主體成為提供無障礙格式版的主力軍。越早進(jìn)入初期無障礙格式版圖書市場(chǎng)的出版商們，不僅能夠取得在此市場(chǎng)的“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”，而且能因此履行社會(huì)責(zé)任并樹立良好的品牌形象，進(jìn)一步地有可能獲得閱讀障礙群體的品牌忠誠度，取得可觀的經(jīng)濟(jì)效益。
筆者建議，我國無障礙格式版類型只需進(jìn)行原則性規(guī)定，而不應(yīng)限制具體類型。即可以直接借鑒《馬拉喀什條約》中有關(guān)無障礙格式版的定義，不對(duì)類型進(jìn)行劃分。上文提到的有聲讀物、大字讀物和無障礙電影都可以涵蓋在無障礙格式版的范圍中。同時(shí)，立法應(yīng)當(dāng)設(shè)定商業(yè)可獲得性前提作為無障礙格式版制作的前置要件。在《著作權(quán)法》中增設(shè)補(bǔ)充條款，規(guī)定著作權(quán)例外適用于閱讀障礙者無法在市場(chǎng)中以合理價(jià)格獲得相同形式作品的情形。其中合理價(jià)格的認(rèn)定需要結(jié)合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平與特定作品市場(chǎng)需求進(jìn)行綜合判斷。
3.關(guān)于被授權(quán)實(shí)體范圍
被授權(quán)實(shí)體范圍的大小切實(shí)影響著受益人獲取無障礙格式作品的多寡與獲取成本的高低，進(jìn)一步地影響著閱讀障礙群體平等受教育權(quán)與平等社會(huì)參與權(quán)?！恶R拉喀什條約》第2條明確了被授權(quán)實(shí)體的定義，即“被授權(quán)實(shí)體”是指得到政府授權(quán)或承認(rèn)，以非營(yíng)利方式向受益人提供教育、指導(dǎo)培訓(xùn)、適應(yīng)性閱讀或信息渠道的實(shí)體。被授權(quán)實(shí)體也包括其主要活動(dòng)或機(jī)構(gòu)義務(wù)之一是向受益人提供相同服務(wù)的政府機(jī)構(gòu)或非營(yíng)利組織。但條約中并沒有直接規(guī)定哪些機(jī)構(gòu)必須或者應(yīng)當(dāng)成為被授權(quán)實(shí)體，而是交由各成員國自行選擇。因此確定我國被授權(quán)實(shí)體的主體范圍也隨之成為亟待解決的問題。上述規(guī)定，在我國實(shí)施時(shí)，需要解決如下問題：那些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成為被授權(quán)實(shí)體？是否應(yīng)當(dāng)為保護(hù)而盡量限縮被授權(quán)實(shí)體的范圍？如何消除被授權(quán)實(shí)體的法律風(fēng)險(xiǎn)？
筆者認(rèn)為，從條約的人權(quán)性質(zhì)出發(fā)，我們的基本立場(chǎng)是，在不忽略法律風(fēng)險(xiǎn)的前提下，盡可能擴(kuò)大被授權(quán)實(shí)體的主體范圍，從而盡可能多地滿足閱讀障礙者需求。法律盡可能廣泛地授權(quán)或承認(rèn)現(xiàn)有組織機(jī)構(gòu)的被授權(quán)實(shí)體地位，有效地降低其可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，敦促其合法地行使被授權(quán)實(shí)體的權(quán)利。按照我國現(xiàn)行《殘疾人保障法》《公共圖書館法》、《義務(wù)教育法》和《無障礙環(huán)境建設(shè)條例》等法律法規(guī)的規(guī)定，公共圖書館被明確為殘障人士提供文化服務(wù)的組織機(jī)構(gòu)，我國承擔(dān)義務(wù)教育職能的公立、私立中小學(xué)及民辦、公立大學(xué)等教育機(jī)構(gòu)也屬于有義務(wù)提供無障礙教育和培訓(xùn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
筆者建議，相關(guān)實(shí)施細(xì)則宜采取開放式而非封閉式的列舉，以盡可能廣的方式納入已經(jīng)開始制作或提供作品的無障礙格式版的組織機(jī)構(gòu)，以及尚未完全開始制作或提供作品的無障礙格式版的組織機(jī)構(gòu)。前一類型主要包括中國盲文圖書館、盲文出版社與殘障者自助組織，后一類型主要包括公共圖書館、學(xué)校及學(xué)校建立的獨(dú)立的視障資源中心、融合教育中心等。在前一類型中，尤其需要注意的是，殘障者自助組織是有利于凸顯殘障主體地位的民間機(jī)構(gòu)，具有真正意義上的殘障視角，應(yīng)當(dāng)使其能夠行使合理合法的權(quán)利為閱讀障礙者服務(wù)。這也與世界盲人聯(lián)盟對(duì)于被授權(quán)實(shí)體的概念指導(dǎo)基本一致。同時(shí)，授權(quán)實(shí)體應(yīng)當(dāng)積極采用技術(shù)措施、制定相關(guān)流程規(guī)定，確保其提供的作品正確、合法地傳播至受益人方，最大限度地在尊重保障閱讀障礙群體獲得文化教育權(quán)利的同時(shí)尊重和保障版權(quán)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益不受不合理的侵犯。
五、結(jié)論
我國在憲法人權(quán)保障原則的指引下加入聯(lián)合國《殘疾人權(quán)利公約》，并在我國構(gòu)建了以《公約》確認(rèn)的社會(huì)模式為基本思想的殘障權(quán)利保護(hù)體系，即通過保障平等參與、消除障礙來改善殘障群體的處境。社會(huì)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)消除障礙、改變落后觀念、維護(hù)殘障人權(quán)利的義務(wù)和責(zé)任，提升殘障人及其代表機(jī)構(gòu)作為殘障事業(yè)主體的意識(shí)。在此基礎(chǔ)上，《馬拉喀什條約》在中國的實(shí)施，就保障印刷品閱讀障礙者而言，在維護(hù)殘障權(quán)利方面具有表率的意義。基于本文就《馬拉喀什條約》的人權(quán)屬性的展開，筆者提出如下建議。
1.在尊重和保障人權(quán)原則下統(tǒng)一推進(jìn)條約實(shí)施工作
《馬拉喀什條約》生效之后，我國應(yīng)對(duì)照《馬拉喀什條約》的基本義務(wù)，修訂相關(guān)的法律法規(guī)，抑或制定專門的實(shí)施條例或行業(yè)政策規(guī)范。雖然本條約是一部由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織領(lǐng)頭起草的國際版權(quán)條約，其目的在于對(duì)版權(quán)人的權(quán)利加以限制和作例外的規(guī)定，進(jìn)而保護(hù)視力障礙或其他印刷品閱讀障礙者獲取作品的能力；但仍應(yīng)注意到《馬拉喀什條約》的核心旨在保證殘障者在社會(huì)文化生活中平等參與的權(quán)利，充分保障殘障者的基本權(quán)利和人權(quán)。
我國憲法中尊重和保障人權(quán)的規(guī)定是人權(quán)保障體系的基礎(chǔ)，因此在《馬拉喀什條約》的具體實(shí)施過程中，應(yīng)落實(shí)憲法中所體現(xiàn)的人權(quán)保障原則，在此原則指導(dǎo)下統(tǒng)一推進(jìn)。然而，由于人權(quán)的內(nèi)涵十分廣泛，僅僅依靠憲法對(duì)人權(quán)保護(hù)的原則性規(guī)定遠(yuǎn)無法達(dá)到對(duì)殘障者人權(quán)保護(hù)的目的，在實(shí)施《馬拉喀什條約》時(shí)，有權(quán)機(jī)關(guān)可以在憲法人權(quán)保護(hù)原則的指導(dǎo)下，完善法律法規(guī)的內(nèi)容，將各部門法中涉及《馬拉喀什條約》實(shí)施的法律原則、法律規(guī)范、法律規(guī)則和法律責(zé)任的承擔(dān)等內(nèi)容系統(tǒng)地銜接起來。在必要時(shí)，應(yīng)以殘障者人權(quán)保障為落腳點(diǎn)，制定與《馬拉喀什條約》相適應(yīng)的統(tǒng)一政策措施，在充分體現(xiàn)人權(quán)保護(hù)原則的基礎(chǔ)上，為推進(jìn)《馬拉喀什條約》實(shí)施提供法治保障。
2.對(duì)配套法律規(guī)范進(jìn)行調(diào)整以完善條約實(shí)施體系
目前我國已對(duì)《著作權(quán)法》先行作出了修正，為《馬拉喀什條約》在中國的實(shí)施創(chuàng)造了條件。但應(yīng)從體系性的角度，注意包含《著作權(quán)法》在內(nèi)的法律規(guī)范體系與《馬拉喀什條約》之間的協(xié)調(diào)，針對(duì)法律規(guī)范的不協(xié)調(diào)之處進(jìn)行調(diào)整，消除現(xiàn)有法律體系中不利于《馬拉喀什條約》實(shí)施的障礙，為其提供良好的制度環(huán)境。譬如，對(duì)于不符合《馬拉喀什條約》要求、有違我國承諾或者與相關(guān)法律修正版本存在沖突的司法解釋及司法解釋性文件應(yīng)進(jìn)行全面清理，確?！恶R拉喀什條約》實(shí)施過程中國內(nèi)法律間的統(tǒng)一與協(xié)調(diào)，更好發(fā)揮司法解釋的指導(dǎo)作用。
各部門也應(yīng)主動(dòng)完善與《馬拉喀什條約》實(shí)施相關(guān)的行政規(guī)章及地方性法規(guī)。對(duì)其中涉及無障礙格式版本作品合理使用的內(nèi)容，遵照新《著作權(quán)法》修改精神進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)整。相關(guān)部門應(yīng)對(duì)各地為落實(shí)《馬拉喀什條約》義務(wù)制定的地方性法律法規(guī)的合法性予以評(píng)估，對(duì)新《著作權(quán)法》實(shí)施后的地方執(zhí)法情況進(jìn)行周期性檢查，并督促不符合要求的地方進(jìn)行整改以確保地方立法與相關(guān)法律內(nèi)容相統(tǒng)一、地方執(zhí)法與相關(guān)法律精神相契合。各地方在滿足新《著作權(quán)法》及其相關(guān)規(guī)則基本要求的同時(shí)，也可以根據(jù)地方的實(shí)際情況制定并實(shí)施推進(jìn)無障礙閱讀服務(wù)必要的各項(xiàng)措施。
3.實(shí)施中通過具體細(xì)則規(guī)定和典型案例解決法律沖突
為推進(jìn)人權(quán)事業(yè)發(fā)展，保障閱讀障礙群體獲取文化教育的權(quán)利，并與《馬拉喀什條約》銜接，2021年《著作權(quán)法》已修改第24條第12項(xiàng)與第50條第2項(xiàng)。但《著作權(quán)法》僅對(duì)閱讀障礙群體應(yīng)當(dāng)享有的無障礙閱讀權(quán)利作出了寬泛規(guī)定，并未對(duì)其項(xiàng)下可能涉及的問題進(jìn)行詳細(xì)解釋，諸如如何界定《著作權(quán)法》中的“閱讀障礙者”，如何界定“無障礙方式”，如何界定向閱讀障礙者提供作品的主體，如何確保提供給閱讀障礙者的作品不被正常讀者非法利用等。
為配合《馬拉喀什條約》與新《著作權(quán)法》的更好銜接，有必要出臺(tái)一部相關(guān)的實(shí)施細(xì)則，在其中明確受益人范圍、被授權(quán)實(shí)體范圍、無障礙格式范圍、版權(quán)人應(yīng)當(dāng)受限的權(quán)利范圍等，為閱讀障礙群體及相關(guān)個(gè)人、組織提供明確的法律指引。相關(guān)組織如圖書館、學(xué)校、致力于服務(wù)閱讀障礙群體的非營(yíng)利組織等應(yīng)依托聯(lián)盟或行業(yè)協(xié)會(huì)的力量在法律與實(shí)施細(xì)則的背景下出臺(tái)相關(guān)實(shí)踐指南，以敦促保障閱讀障礙群體權(quán)利的事業(yè)高質(zhì)高效落地。在出現(xiàn)糾紛時(shí)，司法機(jī)關(guān)應(yīng)在《馬拉喀什條約》與新《著作權(quán)法》背景下，充分考量人權(quán)與版權(quán)的價(jià)值平衡，在合理合法的情況下，充分、靈活運(yùn)用合理使用條款，以推出具有代表意義與參考價(jià)值的典型案例，為未來具體的人權(quán)實(shí)踐作出司法實(shí)踐的指引。
4.推動(dòng)文化產(chǎn)業(yè)采納通用設(shè)計(jì)來根本解決無障礙閱讀問題
無障礙作為一種原則性的要求致力于消除不利于殘障者平等參與社會(huì)所可能面對(duì)的環(huán)境、信息或者服務(wù)等方面的障礙。實(shí)現(xiàn)無障礙，除立法和政策對(duì)殘障權(quán)利的充分保障之外，還可以鼓勵(lì)文化產(chǎn)業(yè)界采納通用設(shè)計(jì)理念。通用設(shè)計(jì)不再將目光局限于某類殘障者，而是在充分了解不同人群的差異性、以滿足更廣泛人群需求為目標(biāo)的前提下，提供最大可能普適的產(chǎn)品、環(huán)境、方案和服務(wù)設(shè)計(jì)。通用設(shè)計(jì)追求盡量多的包容性，更徹底地落實(shí)平等、參與、共享的原則。通用設(shè)計(jì)不僅重視殘障者平等參與社會(huì)生活的權(quán)利，而且意圖提供方便所有人的設(shè)計(jì)。
在落實(shí)《馬拉喀什條約》的過程中，我國應(yīng)積極推動(dòng)整個(gè)文化產(chǎn)業(yè)朝著通用設(shè)計(jì)的方向進(jìn)行發(fā)展，以解決無障礙版本匱乏的長(zhǎng)期問題。未來我們也需要借助通用設(shè)計(jì)更好滿足所有人的需求，創(chuàng)造更加包容的社會(huì)，讓每一個(gè)社會(huì)成員都能夠平等地參與社會(huì)生活。
?。üJ，中國人民大學(xué)法學(xué)院副教授，法學(xué)博士。本文的研究和寫作得到中國盲文圖書館“《馬拉喀什條約》在中國的實(shí)施”項(xiàng)目的支持。在寫作過程中，作者受益于韓大元教授、萬勇教授的寫作建議和反饋意見，同時(shí)感謝崔鳳鳴教授、蔡聰先生、Paul Harpur教授、Michael Stein教授的點(diǎn)評(píng)和建議，中國人民大學(xué)研究生何佳怡、王思芮、劉笑梅、溫慧、周子茁、陳露、王佳怡和本科生黃子藝為本文資料收集和相關(guān)研究提供了支持，特此感謝。）
Keywords：Marrakesh Treaty；Beneficiary Persons；Accessible Format；Authorized Entities
(責(zé)任編輯 葉傳星)
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