內(nèi)容提要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公眾信息自由的沖突長(zhǎng)期存在。“反規(guī)避條款”的不斷發(fā)展造成了沖突加劇。信息自由作為一項(xiàng)基本人權(quán)，正逐步被知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擴(kuò)張所侵蝕。已有研究主要從消極保護(hù)路徑進(jìn)行利益平衡，但積極保護(hù)路徑更有利于實(shí)現(xiàn)公眾信息自由，緩解兩權(quán)沖突。實(shí)踐中，與“反規(guī)避條款”適用相關(guān)的利益失衡案例，存在技術(shù)保護(hù)措施的目的合法性、受保護(hù)部分的區(qū)分及規(guī)避行為的認(rèn)定的問題。這主要是理論上對(duì)技術(shù)措施使用者的限制不足、未能區(qū)分“版權(quán)保護(hù)”與“接觸控制”兩種措施，以及實(shí)踐中行政執(zhí)法權(quán)的越位、缺位導(dǎo)致的。應(yīng)通過區(qū)分“版權(quán)保護(hù)、接觸控制”兩種措施以及“獲取、使用”兩種侵權(quán)行為、增加技術(shù)保護(hù)措施使用的限制條件、轉(zhuǎn)變行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)的職能等積極路徑保護(hù)公眾信息自由。
關(guān)鍵詞：反規(guī)避條款 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 公眾信息自由 利益平衡 人權(quán)
信息自由權(quán)是公民自由地接受和傳達(dá)信息的權(quán)利，是一項(xiàng)基本人權(quán)。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律的不斷完善，實(shí)踐中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不斷加強(qiáng)。但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種法定的私有權(quán)利，應(yīng)當(dāng)存在邊界。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所具有的公私雙重屬性要求保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的各項(xiàng)權(quán)利設(shè)置都需要遵守利益平衡原則，與公共利益保持平衡態(tài)勢(shì)。因此，人權(quán)法語(yǔ)境下的兩權(quán)沖突與平衡研究具有重要意義。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公眾信息自由的沖突自知識(shí)產(chǎn)權(quán)法誕生就伴隨存在。“反規(guī)避條款”的出現(xiàn)與發(fā)展加劇了這種沖突。司法實(shí)踐中，存在大量為解決兩權(quán)沖突而適用“反規(guī)避條款”的案例。而司法裁判結(jié)果往往傾向于保護(hù)私權(quán)，極少案例從公眾信息自由的角度考慮與其他相關(guān)部門法的沖突或者對(duì)相關(guān)法律原則的突破等問題。然而，現(xiàn)有的研究主要從合理使用、合理規(guī)避、法定例外等消極保護(hù)路徑探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中公權(quán)與私權(quán)的沖突與平衡，缺乏對(duì)沖突的根源以及保護(hù)公民信息自由的積極保護(hù)路徑的討論。例如，“合理使用”僅強(qiáng)調(diào)特殊情形下對(duì)特殊人群合理使用信息權(quán)利的保護(hù)，是典型的消極保護(hù)方式。
因此，為彌補(bǔ)現(xiàn)有理論的不足并解決實(shí)踐中的相關(guān)具體問題，本文首先基于人權(quán)法的視野，探討了兩權(quán)沖突中保護(hù)公眾信息自由的必要性與重要性；其次，回顧了“反規(guī)避條款”的發(fā)展歷程并指出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一私有權(quán)利不斷擴(kuò)張的現(xiàn)象；再次，分析了與“反規(guī)避條款”適用相關(guān)的利益失衡案例，發(fā)現(xiàn)存在技術(shù)保護(hù)措施的目的合法性、受保護(hù)部分的區(qū)分及規(guī)避行為的認(rèn)定的問題；而出現(xiàn)上述問題的根本原因，則主要在于對(duì)技術(shù)措施使用者的限制不足，未能區(qū)分“版權(quán)保護(hù)”與“接觸控制”兩種措施以及行政執(zhí)法權(quán)的越位、缺位三個(gè)方面；最后，對(duì)應(yīng)三個(gè)方面原因，本文提出了三個(gè)層面的積極保護(hù)方式，以實(shí)現(xiàn)公民信息自由及利益再平衡，即區(qū)分“版權(quán)保護(hù)措施”和“接觸控制措施”以及“獲取”和“使用”兩種侵權(quán)行為、增加使用技術(shù)保護(hù)措施的限制與義務(wù)、轉(zhuǎn)變行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)的職能。
一、人權(quán)法視野下知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公共轉(zhuǎn)向
公眾信息自由在當(dāng)前涵蓋了較以往更為多樣化、更為廣闊的內(nèi)容與方式。個(gè)人不再像傳統(tǒng)時(shí)代一般只能作為接受資訊的被動(dòng)角色，而可以成為創(chuàng)造、傳遞資訊的主動(dòng)角色。這就呈現(xiàn)出了公眾信息自由在當(dāng)前文化社會(huì)中十分重要的價(jià)值，即每個(gè)人都有自由表達(dá)的權(quán)利。但是，從市場(chǎng)邏輯來(lái)看，實(shí)現(xiàn)公眾信息自由對(duì)資本而言并不產(chǎn)生有利的商業(yè)價(jià)值，甚至可能危害商業(yè)利益，所以以信息自由為基礎(chǔ)的個(gè)人“文化生產(chǎn)者”的身份容易遭受忽視與限制。因此，在人權(quán)法的語(yǔ)境中，長(zhǎng)期掙扎于私權(quán)與公權(quán)抗?fàn)幹械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)當(dāng)進(jìn)行更具有公共精神的轉(zhuǎn)向。
這主要源于三方面：第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠被目前普遍的人權(quán)概念涵攝。理論上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是信息自由在個(gè)體權(quán)利上的私權(quán)延伸。而信息自由無(wú)論在國(guó)際人權(quán)文件還是國(guó)內(nèi)人權(quán)法上，都已被認(rèn)為是現(xiàn)代民主法治社會(huì)的一項(xiàng)基本人權(quán)。私權(quán)與人權(quán)在本質(zhì)上并不沖突。私權(quán)是人權(quán)具體化的基礎(chǔ)，人權(quán)是私權(quán)抽象化的集合。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)雖然具有法定的私權(quán)屬性，但同時(shí)也具有與基本人權(quán)重疊的內(nèi)容。第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的平等精神具有資訊時(shí)代所要求的人權(quán)屬性。這種平等精神不僅要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有保護(hù)創(chuàng)造者權(quán)利的功能，還要求這種保護(hù)功能不至于約束公眾的文化參與和社會(huì)的文化發(fā)展。換言之，資訊時(shí)代的平等不只是創(chuàng)造者之間的平等，還是創(chuàng)造者與社會(huì)之間的平等。創(chuàng)造者與社會(huì)相互依存，相互促進(jìn)。因此，平等精神在當(dāng)前不僅意味著個(gè)人層面的自由選擇，也意味著社會(huì)層面的機(jī)會(huì)均等，更意味著國(guó)家層面的制度保障。第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不僅有助于保障創(chuàng)造者財(cái)產(chǎn)權(quán)，更有助于實(shí)現(xiàn)更高層次的基本人權(quán)。《世界人權(quán)宣言》賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人權(quán)含義，為解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在知識(shí)產(chǎn)品利益沖突方面提供了平衡理念，其賦予了公眾“參加文化生活”和“享受科學(xué)進(jìn)步及其產(chǎn)生的利益”的權(quán)利，并認(rèn)為此兩項(xiàng)公眾權(quán)益位階優(yōu)于個(gè)人對(duì)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的簡(jiǎn)單經(jīng)濟(jì)運(yùn)作”。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)在人權(quán)理念中保持二元價(jià)值取向，在尊重創(chuàng)造者的勞動(dòng)成果的前提下，思考如何為社會(huì)公眾獲得更為豐富的智力成果。
本文將要討論的有關(guān)《著作權(quán)法》中“反規(guī)避條款”適用導(dǎo)致的利益失衡問題，根源仍在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)長(zhǎng)久存在的公私權(quán)利沖突。這種沖突并非因技術(shù)手段的革新而產(chǎn)生，技術(shù)手段的革新只是加劇了沖突，知識(shí)產(chǎn)品本身所具備的公私雙重屬性才是沖突產(chǎn)生的原因。在長(zhǎng)期存在的兩權(quán)沖突前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在人權(quán)法語(yǔ)境下更具有公共精神的轉(zhuǎn)向就是對(duì)公共利益的重新重視。畢竟，資本逐利性導(dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的擴(kuò)張，一旦超過最優(yōu)點(diǎn)，其所帶來(lái)的公共權(quán)益危險(xiǎn)與該制度因?yàn)閺?fù)制成本的不斷下降而可能面臨毀滅的危險(xiǎn)是一樣嚴(yán)重的。由于以往對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)限制研究大多從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)層面進(jìn)行分析，且理論已較為完備，因此本文以人權(quán)法為視角，提出三點(diǎn)私權(quán)限制原因：
第一，個(gè)人人權(quán)應(yīng)當(dāng)受限于集體人權(quán)。根據(jù)享受權(quán)利的主體不同，人權(quán)包括個(gè)人人權(quán)與集體人權(quán)。人權(quán)由于涉及一切社會(huì)領(lǐng)域，因此每個(gè)人的生存及幸福都受限于社會(huì)的穩(wěn)定及發(fā)展。當(dāng)資本通過科技手段，以部門法為保護(hù)外衣，對(duì)集體人權(quán)進(jìn)行限縮時(shí)，憲法根本性和最高性的特征應(yīng)當(dāng)及時(shí)顯現(xiàn)，以限制資本試圖正當(dāng)化其行為的路徑。個(gè)人人權(quán)雖然代表了一個(gè)人的自主行動(dòng)的正當(dāng)性，是受憲法和法律保護(hù)的，但是這種自主行動(dòng)是有界限的。我國(guó)《憲法》第51條規(guī)定：“中華人民共和國(guó)公民在行使自由和權(quán)利的時(shí)候，不得損害國(guó)家的、社會(huì)的、集體的利益和其他公民的合法的自由和權(quán)利。”因此，個(gè)人基本權(quán)利的界限應(yīng)當(dāng)以公共利益為標(biāo)準(zhǔn)，超出了公共利益范疇，個(gè)人基本權(quán)利的行使不僅不受法律保護(hù)，而且可能遭到法律苛責(zé)。
第二，利益平衡原則應(yīng)當(dāng)在人權(quán)法中具有新詮釋。人權(quán)既是個(gè)人的權(quán)利，也是集體的權(quán)利。人權(quán)既意味著權(quán)利與自由，也意味著義務(wù)與責(zé)任。因此，利益平衡原則在人權(quán)法的視角下應(yīng)當(dāng)具有兩個(gè)層面的平衡：不同主體間的平衡——個(gè)人利益與公共利益的平衡、同一主體自身的平衡——個(gè)人權(quán)利與個(gè)人義務(wù)的平衡。當(dāng)然，義務(wù)正是個(gè)人利益在面對(duì)公共利益時(shí)產(chǎn)生的，因此后者的平衡在某種程度上就意味著前者的平衡。權(quán)利的邊界限定了權(quán)利的行使范圍，也界定了權(quán)利人與公眾之間的分界線。權(quán)利的行使一旦超越分界線，便觸犯到公共利益，有礙于社會(huì)發(fā)展與進(jìn)步。表現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)中，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)不能超越法律體系想要維護(hù)的公眾利益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)個(gè)人利益與公共利益的天平平衡點(diǎn)，就是解釋與適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的過程必須遵守利益平衡原則，即以私權(quán)保護(hù)為前提，以利益平衡為制約。
第三，自由、平等的價(jià)值應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于效率、效益。自由和平等是人權(quán)的本質(zhì)特征和基本要求。公民的文化產(chǎn)品可能存在雅俗之分，但不存在等級(jí)之別。文化的產(chǎn)生與發(fā)展應(yīng)當(dāng)由所有參與者決定。對(duì)文化產(chǎn)品的等級(jí)劃分在某種程度上也意味著對(duì)參與文化的主體權(quán)利進(jìn)行等級(jí)劃分，這不是平等應(yīng)有之意。參與者主動(dòng)性的提升不僅要求個(gè)人文化創(chuàng)新能力的相應(yīng)提高，也要求公眾信息自由程度的進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)。因此，不應(yīng)以犧牲文化和自由的方式保護(hù)經(jīng)濟(jì)。立法與司法不應(yīng)繼續(xù)傾向傳統(tǒng)商業(yè)主體主導(dǎo)消費(fèi)對(duì)象內(nèi)容選擇的模式，因?yàn)檫m當(dāng)限制資本利益將激發(fā)潛在公共福利，這有利于個(gè)體從商業(yè)主體控制的資訊中進(jìn)行二次創(chuàng)造的文化創(chuàng)新。社會(huì)文明正是在個(gè)人不斷接收、傳達(dá)及創(chuàng)造、再接收信息、資訊及知識(shí)的過程中發(fā)展演進(jìn)的，法律在為科技與經(jīng)濟(jì)保駕護(hù)航的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎對(duì)待以犧牲公眾信息自由及文化創(chuàng)新為代價(jià)的模式。
二、“反規(guī)避條款”的發(fā)展與私權(quán)擴(kuò)張
數(shù)字技術(shù)的不斷發(fā)展對(duì)傳統(tǒng)著作權(quán)保護(hù)產(chǎn)生了極大影響。最初網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，簡(jiǎn)單的復(fù)制粘貼、下載、轉(zhuǎn)載便可輕易侵害著作權(quán)人權(quán)益。為應(yīng)對(duì)大規(guī)模網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)現(xiàn)象，各類技術(shù)手段應(yīng)運(yùn)而生，如水印、設(shè)置口令、有限或者付費(fèi)使用等。與此同時(shí)，國(guó)內(nèi)外皆通過立法確定了對(duì)網(wǎng)絡(luò)作品設(shè)置技術(shù)措施的行為合法性。自美國(guó)1984年對(duì)生產(chǎn)、傳播竊聽電纜通信設(shè)備設(shè)置禁令開始，具有“反規(guī)避條款”意味的禁止性規(guī)定逐漸涌現(xiàn)。最典型的即美國(guó)1992年的《家庭音像錄制法》，“禁止損壞數(shù)字錄音錄像設(shè)備”的反規(guī)避技術(shù)措施描述首次作為一條禁止性法律規(guī)范被納入部門法中。
1996年，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)所通過的《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》(WIPO Copyright Treaty，簡(jiǎn)稱WCT)以及《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約》(WIPO Performances and Phonograms Treaty，簡(jiǎn)稱WPPT)這兩項(xiàng)國(guó)際公約，明確地規(guī)定了對(duì)于科技保護(hù)措施，必須給予適當(dāng)、有效的法律保護(hù)與救濟(jì)。在此之后，世界貿(mào)易組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights，簡(jiǎn)稱TRIPs)第7條、第8條要求對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)應(yīng)當(dāng)基于有利于技術(shù)革新與傳播的前提參見盧國(guó)強(qiáng)、劉芳、孫常麗：《關(guān)于我國(guó)文獻(xiàn)傳遞中版權(quán)規(guī)范的思考》，載《圖書館建設(shè)》2012年第9期，第11-14頁(yè)。，在此前提下，成員國(guó)方可對(duì)妨害公共利益的濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為予以限制，因此是否有利于公共利益成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)需要考慮的重要問題。TRIPs對(duì)各成員國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律具有當(dāng)然的指導(dǎo)作用，亦即該條所確立的利益平衡原則應(yīng)當(dāng)成為成員國(guó)之間及其自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系構(gòu)建框架的標(biāo)準(zhǔn)。譬如美國(guó)《1998年數(shù)字版權(quán)法案》(Digital Mitlennium Copyright Act 1998，以下簡(jiǎn)稱DMCA)、歐盟2001年《著作權(quán)指令》、英國(guó)2003年《版權(quán)條例》(Copyright Regulations 2003)以及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)2014年通過修訂的“著作權(quán)法”修正案中都引入了“保護(hù)技術(shù)措施”和“反規(guī)避技術(shù)措施”的條款，都提到禁止“故意避開或破壞技術(shù)措施的行為”和 禁止“制造、銷售用于規(guī)避或破解訪問控制技術(shù)的設(shè)備或提供這種服務(wù)的行為”。
中國(guó)的第一個(gè)反技術(shù)規(guī)避規(guī)則可以追溯到1998年由電子工業(yè)部頒布的《軟件產(chǎn)品管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第18條。但由于該《暫行辦法》屬于部門規(guī)章，且僅以單位為規(guī)制對(duì)象，因此并未產(chǎn)生實(shí)際效用。2001年，我國(guó)首次通過《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》(以下簡(jiǎn)稱2001年《著作權(quán)法》)修正案的形式將“反規(guī)避技術(shù)措施”禁止性規(guī)定列入《著作權(quán)法》關(guān)于民事、行政、刑事責(zé)任的第47條第6款中。而2006年，我國(guó)通過了《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)，并于2013年對(duì)該《條例》進(jìn)行修訂。基于2001年《著作權(quán)法》中的“反規(guī)避條款”，《條例》第4條、第12條、第18條及第19條在反規(guī)避技術(shù)措施的類型、例外情況及法律責(zé)任上做了進(jìn)一步規(guī)定。2021年6月1日起施行的《著作權(quán)法》(以下簡(jiǎn)稱 2021年《著作權(quán)法》)修改了“反規(guī)避條款”，將2001年《著作權(quán)法》的第47條修改為第49條、第50條以及對(duì)應(yīng)的第53條責(zé)任條款。修改后的“反規(guī)避條款”進(jìn)一步擴(kuò)大了權(quán)利人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但并未設(shè)置與權(quán)利相匹配的義務(wù)，這不利于公眾信息自由的保護(hù)。
隨著數(shù)字技術(shù)不斷應(yīng)用于著作的創(chuàng)作與網(wǎng)絡(luò)傳播，針對(duì)技術(shù)保護(hù)措施的立法是大勢(shì)所趨。對(duì)于技術(shù)保護(hù)措施的合法性的確認(rèn)，擴(kuò)大了著作權(quán)權(quán)利人的權(quán)利范圍。但由于立法中缺乏對(duì)于技術(shù)保護(hù)措施使用的限制，在實(shí)踐中難以避免技術(shù)保護(hù)措施的濫用以及公眾合理使用受限等問題。一方面，“反規(guī)避條款”對(duì)反規(guī)避技術(shù)措施的形式與類型無(wú)限制。著作權(quán)人在法律保護(hù)下出現(xiàn)過度使用權(quán)利現(xiàn)象，通過進(jìn)一步的加密、合同甚至“邏輯鎖”、病毒等攻擊性程序保護(hù)自身權(quán)利，目的合法但手段違法。另一方面，“反規(guī)避條款”無(wú)差別對(duì)抗除權(quán)利人之外的所有用戶。“反規(guī)避條款”對(duì)待善意不知情用戶或者合法目的用戶時(shí)沒有對(duì)著作權(quán)人的此種權(quán)利進(jìn)行任何限制，公益性機(jī)構(gòu)或者技術(shù)性服務(wù)組織避開技術(shù)措施的研究、職務(wù)行為應(yīng)當(dāng)免于“反規(guī)避條款”規(guī)制。因此，如何使得網(wǎng)絡(luò)空間中的著作權(quán)受法律合理保護(hù)成為一個(gè)重要問題。2021年《著作權(quán)法》增設(shè)第50條的免責(zé)情形正是對(duì)“反規(guī)避條款”適用對(duì)象的排除，而對(duì)于權(quán)利濫用導(dǎo)致的社會(huì)公眾信息自由受損的問題還未給予關(guān)注。就“反規(guī)避條款”在我國(guó)的確立及演變進(jìn)程看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)從彌補(bǔ)對(duì)技術(shù)措施規(guī)制的立法空白開始持續(xù)呈現(xiàn)擴(kuò)張趨勢(shì)，雖然2021年《著作權(quán)法》在規(guī)制對(duì)象上進(jìn)行了限縮，但整體而言難以改變“反規(guī)避條款”所保護(hù)的私人權(quán)利對(duì)公眾信息自由不斷侵蝕局面。法律不斷確認(rèn)網(wǎng)絡(luò)空間中著作權(quán)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，卻鮮有確認(rèn)使用者公共權(quán)益的情況。新增的第50條也并非意味著新增了部分使用者的權(quán)益，準(zhǔn)確來(lái)說(shuō)這是一種權(quán)利的還原，即立法者將“自始”就不應(yīng)當(dāng)被囊括于“反規(guī)避條款”的規(guī)制對(duì)象予以剝除。
三、“反規(guī)避條款”中利益失衡的表現(xiàn)
“反規(guī)避條款”中的利益失衡主要表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)公民正當(dāng)接觸、使用作品的權(quán)利和表達(dá)自由的妨害。這種妨害在司法實(shí)踐中，體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：
(一)技術(shù)保護(hù)措施的目的合法性問題
2021年《著作權(quán)法》第49條第1款規(guī)定：“為保護(hù)著作權(quán)和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利，權(quán)利人可以采取技術(shù)措施。”因此，采取技術(shù)保護(hù)措施的目的應(yīng)當(dāng)是保護(hù)著作權(quán)以及有關(guān)權(quán)利，而并非利用技術(shù)措施實(shí)現(xiàn)壟斷、捆綁銷售或其他不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)利益。反規(guī)避條款不應(yīng)該保護(hù)具有非法目的的技術(shù)措施。
實(shí)踐中，捆綁銷售是不合理使用技術(shù)措施的一種常見情況。例如2006年北京精雕科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱精雕公司)訴上海奈凱電子科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱奈凱公司)侵害計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)糾紛案。在該案件中，精雕公司享有著作權(quán)的JDPaint軟件生成的數(shù)據(jù)文件均為Eng格式文件，而該格式文件只能通過JDPaint軟件進(jìn)行讀取，并且該軟件只配備在精雕公司自主生產(chǎn)的數(shù)控雕刻機(jī)上使用。原告精雕公司發(fā)現(xiàn)被告奈凱公司所開發(fā)的Ncstudio軟件可以繞開JDPaint軟件直接讀取其生成的Eng格式的數(shù)據(jù)文件，因此，原告以被告故意避開、破壞為保護(hù)軟件著作權(quán)而采取的技術(shù)措施為由提起訴訟。而被告奈凱公司則認(rèn)為Eng格式的數(shù)據(jù)文件并不屬于軟件著作權(quán)保護(hù)的范圍，因此不構(gòu)成侵權(quán)。
最終法院認(rèn)定：第一，Eng格式文件是JDPaint軟件在計(jì)算機(jī)上運(yùn)行所輸出的結(jié)果，其本身并不是代碼化的指令，對(duì)Eng格式文件的破解也不會(huì)造成對(duì)JDPaint軟件的非法復(fù)制。此外，該文件所記錄的數(shù)據(jù)并不屬于精雕公司的軟件的組成部分，不屬于計(jì)算機(jī)著作權(quán)的保護(hù)范圍。第二，精雕公司所研發(fā)的JDPaint軟件將輸出的數(shù)據(jù)設(shè)定特定的Eng格式并進(jìn)行加密，其本質(zhì)是為了限制其他公司的機(jī)器和軟件讀取數(shù)據(jù)，從而將精雕公司所研發(fā)的軟件和計(jì)算機(jī)設(shè)備捆綁銷售。捆綁銷售的行為并非權(quán)利人為保護(hù)其著作權(quán)而采取技術(shù)措施。因此，法院認(rèn)定研發(fā)讀取權(quán)利人設(shè)定的特定文件格式的軟件的行為，實(shí)質(zhì)上不構(gòu)成對(duì)技術(shù)保護(hù)措施的規(guī)避破壞，也沒有侵犯權(quán)利人的著作權(quán)。
分區(qū)銷售是不合理使用技術(shù)措施的另一種常見情況。一個(gè)典型案例是索尼“PlayStation游戲機(jī)”系列案件，索尼公司將世界劃分為六個(gè)大區(qū)，通過技術(shù)保護(hù)手段禁止從其他大區(qū)購(gòu)買的游戲光碟在本區(qū)域的游戲機(jī)內(nèi)使用，并聲稱使用這種分區(qū)銷售禁止平行進(jìn)口的技術(shù)是為了阻止用戶從其他地區(qū)購(gòu)買盜版光碟。對(duì)于這種分區(qū)銷售的技術(shù)措施，各國(guó)的合法性認(rèn)定并不一致，例如在英國(guó)這項(xiàng)技術(shù)措施被認(rèn)定為是合法的。但是在澳大利亞其被認(rèn)定為不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)手段，澳大利亞的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和競(jìng)爭(zhēng)審查委員會(huì)認(rèn)為，索尼公司可能會(huì)借助此項(xiàng)禁止平行進(jìn)口的技術(shù)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)分割，從而在澳大利亞市場(chǎng)設(shè)定比其他地區(qū)更高的價(jià)格，因此該技術(shù)措施不應(yīng)該受到“反規(guī)避條款”的保護(hù)。
除捆綁銷售和分區(qū)銷售以外，使用非法收集個(gè)人隱私的技術(shù)也不應(yīng)該受到“反規(guī)避條款”的保護(hù)。軟件公司可能會(huì)在軟件中加入追蹤技術(shù)，宣稱為了保護(hù)軟件著作權(quán)，防止軟件被破解。但實(shí)際上這種追蹤技術(shù)可能會(huì)泄露用戶的個(gè)人隱私信息。
由此可見，《著作權(quán)法》中對(duì)于技術(shù)保護(hù)措施限制的缺失會(huì)導(dǎo)致在實(shí)踐中，技術(shù)保護(hù)措施與《反壟斷法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律相違背。擁有著作權(quán)的商業(yè)公司可以利用技術(shù)保護(hù)手段構(gòu)建技術(shù)壁壘從而達(dá)到商業(yè)壟斷的目的。因此，在司法實(shí)踐中需要明確區(qū)別技術(shù)保護(hù)措施的使用目的究竟是保護(hù)著作權(quán)還是實(shí)現(xiàn)不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。旨在實(shí)現(xiàn)捆綁銷售，分割市場(chǎng)，侵犯消費(fèi)者合法權(quán)益或收集個(gè)人隱私信息的技術(shù)保護(hù)措施不應(yīng)受到《著作權(quán)法》中“反規(guī)避條款”的保護(hù)。
(二)受保護(hù)與不受保護(hù)部分的區(qū)分問題
在目前的“反規(guī)避條款”的適用中的另一個(gè)難點(diǎn)在于，由于對(duì)于技術(shù)保護(hù)措施限制的缺失，技術(shù)措施所保護(hù)的可能既包括受著作權(quán)保護(hù)的部分，也包括不受保護(hù)部分。這主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。
第一，技術(shù)保護(hù)措施可能會(huì)將其不具有著作權(quán)的部分包括其中。相較于作為知識(shí)產(chǎn)品使用者的社會(huì)公眾而言，作為著作權(quán)權(quán)利人的公司具有技術(shù)上的巨大優(yōu)勢(shì)。當(dāng)《著作權(quán)法》對(duì)于權(quán)利人采用技術(shù)保護(hù)措施的行為沒有限制性規(guī)定的時(shí)候，權(quán)利人可以保護(hù)著作權(quán)為外衣，將不屬于其著作權(quán)范圍內(nèi)的公共領(lǐng)域著作或純粹的現(xiàn)象事實(shí)部分以及其產(chǎn)權(quán)作品的衍生物等等囊括在技術(shù)保護(hù)以內(nèi)。以上文中精雕公司與奈凱公司的糾紛案為例，其中精雕公司將由JDPaint軟件所生成的Eng格式的數(shù)據(jù)文件同樣認(rèn)定為自身的著作權(quán)保護(hù)范圍，并對(duì)此進(jìn)行了加密處理。在法院的判決中認(rèn)定了以上的數(shù)據(jù)文件不屬于其著作權(quán)范圍，這同樣意味著精雕公司存在著過分濫用技術(shù)措施，以獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)從而形成商業(yè)壟斷的不正當(dāng)行為，而Eng格式數(shù)據(jù)文件的使用者在自由使用這些公共資源的過程中受到了來(lái)自精雕公司的阻礙。而當(dāng)使用者發(fā)現(xiàn)其合理使用的權(quán)利受到了侵害的時(shí)候，既沒有足夠的技術(shù)支持抵抗這種濫用的技術(shù)措施，也沒有法律依據(jù)對(duì)其受到的侵害進(jìn)行申訴與索賠。這樣濫用的技術(shù)措施不僅會(huì)形成商業(yè)的壟斷、不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，還會(huì)阻止文化、思想的自由傳播，損害社會(huì)公眾自由接觸和使用公共著作的權(quán)利。
第二，技術(shù)保護(hù)措施可能會(huì)將已經(jīng)超過版權(quán)時(shí)間限制的作品包括其中。為了促進(jìn)著作權(quán)的保護(hù)與公眾信息自由的平衡，《著作權(quán)法》明確規(guī)定了著作權(quán)的保護(hù)時(shí)限。然而有關(guān)技術(shù)保護(hù)措施的規(guī)定中并沒有相對(duì)的時(shí)間限制，這也就意味著即便著作權(quán)是有時(shí)效性的，對(duì)著作權(quán)實(shí)施的技術(shù)保護(hù)期限卻可以是永久的。即便著作權(quán)已經(jīng)失去了保護(hù)時(shí)效，具有私人產(chǎn)品性質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)品已經(jīng)完全進(jìn)入公共領(lǐng)域成為公共產(chǎn)品，對(duì)于著作權(quán)的保護(hù)也不會(huì)停止，因?yàn)椤吨鳈?quán)法》中并沒有相關(guān)的制度設(shè)計(jì)或具體條款對(duì)其進(jìn)行淘汰與篩選。對(duì)于過期的著作進(jìn)行技術(shù)保護(hù)措施會(huì)限制公眾自由地獲取公共信息的權(quán)利。比如北京書生公司與北京世紀(jì)超星公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛案中，書生公司將大量圖書轉(zhuǎn)化為數(shù)字化圖書，并使用技術(shù)保護(hù)措施進(jìn)行限定。然而其中大部分的圖書的紙質(zhì)版已經(jīng)超過了版權(quán)保護(hù)的期限，因此書生公司使用的技術(shù)保護(hù)措施已經(jīng)超出了《著作權(quán)法》的保護(hù)范圍，而只能以存儲(chǔ)數(shù)字化圖書的數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)措施被破壞請(qǐng)求《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的保護(hù)。但是，如果圖書的版權(quán)已經(jīng)失去了保護(hù)時(shí)效，那么具有公共產(chǎn)品性質(zhì)的圖書就不應(yīng)該被技術(shù)保護(hù)措施所限制住。由于技術(shù)保護(hù)措施不存在審查、糾正、退出的機(jī)制設(shè)計(jì)，采用技術(shù)保護(hù)措施的技術(shù)使用方在無(wú)形中增加了公眾使用公共著作的使用成本，達(dá)到了技術(shù)上的不合理壟斷。
(三)規(guī)避行為的認(rèn)定問題
首先，對(duì)于規(guī)避行為的認(rèn)定存在舉證責(zé)任不明的問題。比如在暢捷通信息技術(shù)公司與劉穎瑤、浙江淘寶網(wǎng)絡(luò)有限公司侵害計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)糾紛案中，劉穎瑤破解了暢捷通公司所研發(fā)的“T6軟件”并在淘寶上進(jìn)行銷售。法院認(rèn)定，劉穎瑤未經(jīng)暢捷通公司許可在網(wǎng)絡(luò)銷售“T6軟件”侵犯了暢捷通公司的發(fā)行權(quán)，但同時(shí)認(rèn)定，“因劉穎瑤未就其銷售的盜版軟件的來(lái)源提供相關(guān)證據(jù)，故應(yīng)推定其侵權(quán)行為包括復(fù)制”。在此案中，法院認(rèn)定證明被告劉穎瑤是否破解并復(fù)制軟件這一行為，應(yīng)該由被告進(jìn)行舉證，而不應(yīng)該由原告進(jìn)行舉證。然而在澤格微與郝稱心、深圳市鑫亞達(dá)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)糾紛案中則出現(xiàn)了完全相反的情況。法院認(rèn)定郝稱心和深圳市鑫亞達(dá)公司共同銷售了澤格微“J-LINK”“SEGGER”注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品，侵犯了原告依法享有的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)。但同時(shí)認(rèn)定了兩被告的行為僅為銷售行為，且原告并未舉證證明被控侵權(quán)商品系由兩被告設(shè)計(jì)或開發(fā)。因此，此案中對(duì)于是否破解復(fù)制商品是由原告進(jìn)行舉證?？梢?，實(shí)踐中在認(rèn)定被告是否采取技術(shù)保護(hù)措施的行為這一問題上存在舉證困難的問題。權(quán)利人基于相同的侵權(quán)事實(shí)尋求司法救濟(jì)時(shí)，若以技術(shù)保護(hù)措施條款為依據(jù)將擔(dān)負(fù)較高的舉證責(zé)任。連法官也在判決書中承認(rèn)，由于破壞技術(shù)措施行為的舉證比侵犯著作權(quán)行為舉證難度更高，權(quán)利人相對(duì)不愿采取這一救濟(jì)方式，甚至有原告在訴訟中明確表示其不主張被告實(shí)施了破壞其軟件技術(shù)保護(hù)措施的行為。筆者認(rèn)為在“反規(guī)避條款”的法律規(guī)定中并沒有明確舉證責(zé)任的歸屬。但由于破壞技術(shù)措施的行為和復(fù)制行為較為隱秘，難以留下證據(jù)，舉證難度非常大，如果由原告承擔(dān)會(huì)造成“反規(guī)避條款”在司法實(shí)踐中的虛置。
其次，《著作權(quán)法》及相關(guān)司法解釋對(duì)規(guī)避、破壞、復(fù)制、銷售、使用等行為的侵權(quán)責(zé)任并未作出明確的區(qū)分。同樣是有關(guān)計(jì)算機(jī)軟件的著作權(quán)糾紛案件，在上文的暢捷通與劉穎瑤糾紛案以及澤格微與郝稱心、鑫亞達(dá)公司糾紛案中，被告都被指控破壞、復(fù)制、銷售了計(jì)算機(jī)軟件。但在瑪特瑞爾萊斯公司與東莞奔雷工藝制造公司侵害計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)糾紛案中，被告奔雷公司被認(rèn)定以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的復(fù)制、使用涉案軟件的行為侵害了瑪特瑞爾萊斯公司對(duì)于涉案計(jì)算機(jī)軟件的復(fù)制權(quán)。該案例中奔雷公司并沒有就是否從他處購(gòu)買軟件或沒有復(fù)制行為提出辯護(hù)，從實(shí)際證據(jù)中僅僅可以證明奔雷公司的電腦安裝了瑪特瑞爾萊斯公司的盜版軟件。但法院認(rèn)為在安裝涉案軟件的過程中，必然需要將涉案軟件制作成一份或多份，因此法院認(rèn)定奔雷公司實(shí)施了對(duì)涉案軟件的復(fù)制行為。以上案例表明，由于《著作權(quán)法》及相關(guān)司法解釋對(duì)規(guī)避、破壞、復(fù)制、銷售、使用等行為的侵權(quán)責(zé)任并未作出明確的區(qū)分，因此實(shí)踐中在對(duì)相關(guān)行為作區(qū)分時(shí)，就存在案件定性基本依靠法官主觀裁量的現(xiàn)象。本文認(rèn)為，銷售行為和以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的的使用行為對(duì)著作權(quán)的危害性最大，其次是復(fù)制行為，最后才是規(guī)避和破壞行為。因?yàn)榍皟烧呤莻鞑バ问?，且生產(chǎn)與銷售對(duì)擴(kuò)大傳播具有量級(jí)作用，而復(fù)制對(duì)于擴(kuò)大傳播的作用相對(duì)生產(chǎn)與銷售則較輕。而后者規(guī)避、破壞行為若并未涉及銷售、生產(chǎn)、復(fù)制等傳播行為則更偏向于幫助傳播的手段，幫助傳播的手段相較傳播行為本身而言責(zé)任程度自然更輕。如果在司法實(shí)踐中，以上的行為并不屬于同一主體，應(yīng)該由各個(gè)主體按責(zé)任程度承擔(dān)權(quán)益人損失，而非“一刀切”地對(duì)各種行為不加區(qū)分地進(jìn)行同等責(zé)任追究。
四、“反規(guī)避條款”中利益失衡的原因
正如前文所述，在司法實(shí)踐中，大量為解決兩權(quán)沖突而適用“反規(guī)避條款”的案例，裁判結(jié)果往往傾向于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)而非公眾信息自由。究其根源，這種私權(quán)傾向性保護(hù)的利益失衡主要由以下三個(gè)方面的原因引起：
第一，對(duì)技術(shù)保護(hù)措施使用者的限制不足。這主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：首先，技術(shù)保護(hù)措施不應(yīng)該適用于按照法律規(guī)定已經(jīng)進(jìn)入公共領(lǐng)域的作品及不付出額外勞動(dòng)的作品。這既包括了本身不具有著作權(quán)的作品，也包括了著作權(quán)已經(jīng)失效的作品。除了所使用的技術(shù)措施之外，技術(shù)措施使用者對(duì)不付出額外勞動(dòng)的作品都不應(yīng)當(dāng)適用“反規(guī)避條款”。其次，“反規(guī)避條款”不應(yīng)該適用于具有合理規(guī)避事由的使用者及其幫助者。技術(shù)措施使用者和具有合理規(guī)避事由的使用者在技術(shù)能力和技術(shù)手段上存在客觀差距，使用者往往不具有反規(guī)避技術(shù)措施手段，而不使用反規(guī)避技術(shù)措施可能會(huì)阻礙其正當(dāng)合理的使用。因此，當(dāng)提供技術(shù)規(guī)避手段一方幫助的對(duì)象為排除適用“反規(guī)避條款”的使用者及具有正當(dāng)合理使用目的的使用者時(shí)，其與作品使用者都不應(yīng)當(dāng)適用“反規(guī)避條款”。再次，技術(shù)保護(hù)措施的使用目的與使用結(jié)果不應(yīng)違反《反壟斷法》《反不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等相關(guān)法律。以技術(shù)保護(hù)的手段實(shí)現(xiàn)捆綁銷售、分割市場(chǎng)、侵犯消費(fèi)者合法權(quán)益或收集個(gè)人隱私信息等非法商業(yè)目的的行為應(yīng)當(dāng)以違反相關(guān)法律為由禁止。最后，技術(shù)保護(hù)措施使用者的權(quán)利與義務(wù)失衡。譬如，技術(shù)保護(hù)措施使用者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)著作權(quán)標(biāo)識(shí)義務(wù)。實(shí)踐中常見的情況如平臺(tái)公司對(duì)平臺(tái)所有作品統(tǒng)一采取技術(shù)保護(hù)措施而未對(duì)實(shí)際著作權(quán)人進(jìn)行標(biāo)注。另外，當(dāng)具有合理規(guī)避事由的使用者向技術(shù)保護(hù)措施使用者提出規(guī)避要求時(shí)，技術(shù)保護(hù)措施使用者應(yīng)當(dāng)具有積極配合、提供幫助的義務(wù)。
第二，沒有區(qū)分“版權(quán)保護(hù)措施”與“接觸控制措施”。不同于美國(guó)的DMCA法案，我國(guó)當(dāng)前《著作權(quán)法》關(guān)于技術(shù)保護(hù)措施和“反規(guī)避條款”中，并沒有對(duì)“版權(quán)保護(hù)措施”與“接觸控制措施”進(jìn)行區(qū)分。而在國(guó)外，《著作權(quán)法》雖然立法確認(rèn)了技術(shù)措施及反規(guī)避技術(shù)措施的合法性，但對(duì)反規(guī)避技術(shù)措施給予了更大范圍的限制。如為了保障網(wǎng)絡(luò)使用者的知情權(quán)，美國(guó)《數(shù)字媒體消費(fèi)者保護(hù)法》對(duì)實(shí)施技術(shù)措施的生產(chǎn)、發(fā)布者增設(shè)了告知義務(wù)。事實(shí)上，多數(shù)國(guó)家如美國(guó)、澳大利亞、新西蘭等都對(duì)反規(guī)避措施進(jìn)行了類型區(qū)分。根據(jù)保護(hù)對(duì)象，反規(guī)避措施可劃分為“版權(quán)保護(hù)措施”及“接觸控制措施”，前者保護(hù)著作權(quán)人的專有權(quán)，針對(duì)的是利用環(huán)節(jié)，后者限制著作權(quán)人作品的接觸渠道，針對(duì)的是接觸環(huán)節(jié)。后者使得對(duì)著作權(quán)人在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的保護(hù)手段較以往更為周全，而對(duì)接觸渠道的控制事實(shí)上已然避免了對(duì)版權(quán)的侵犯。因此從公眾合理使用的角度來(lái)說(shuō)，多數(shù)國(guó)家只立法禁止“接觸控制措施”而不禁止“版權(quán)保護(hù)措施”的做法具有可借鑒性。我國(guó)目前對(duì)反規(guī)避措施并未有類型性劃分，對(duì)版權(quán)本身或接觸渠道的技術(shù)規(guī)避措施皆是立法規(guī)制的對(duì)象。這就意味著，《著作權(quán)法》在對(duì)接觸環(huán)節(jié)的侵權(quán)行為進(jìn)行規(guī)制后還可對(duì)同一侵權(quán)源頭導(dǎo)致的利用環(huán)節(jié)的侵權(quán)行為再次進(jìn)行規(guī)制，換言之，《著作權(quán)法》不僅可以為侵犯權(quán)利人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源頭行為進(jìn)行防御，甚至可以為其后延伸的傳播、二次創(chuàng)作及再傳播等行為進(jìn)行無(wú)限防御。
但事實(shí)上，規(guī)避“版權(quán)保護(hù)措施”的行為并不需要受“反規(guī)避條款”規(guī)制，于公共利益而言，“反規(guī)避條款”對(duì)“接觸控制措施”進(jìn)行規(guī)制是較為合理與平衡的。理由有二：其一，在理論上，如若采取技術(shù)措施方只是增加公眾接觸作品的時(shí)間來(lái)牟取利益而非實(shí)質(zhì)限制公眾接觸作品，譬如插入廣告或者同開發(fā)商非相關(guān)軟件下載程序等，就意味著著作權(quán)人或者生產(chǎn)商、投資商并未反對(duì)或者限制產(chǎn)品的公開，那么將使用者避開增加接觸時(shí)長(zhǎng)的方式等同于技術(shù)規(guī)避措施就是擴(kuò)張甚至類推解釋；其二，在實(shí)踐中，產(chǎn)品使用者所實(shí)施的規(guī)避“版權(quán)保護(hù)措施”的行為若存在侵權(quán)等非合理使用的情況，即使不發(fā)動(dòng)“反規(guī)避條款”，也能夠以違反《著作權(quán)法》或者其他法律的相關(guān)規(guī)定而要求產(chǎn)品使用者承擔(dān)責(zé)任。而值得一提的是，在數(shù)字時(shí)代，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擴(kuò)大保護(hù)實(shí)質(zhì)上正是對(duì)生產(chǎn)商、投資者的擴(kuò)大保護(hù)，獲益的并非傳統(tǒng)意義上的著作權(quán)人，也并非社會(huì)公眾，因此對(duì)于理論上擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)解釋范圍、實(shí)踐中適用多條條款對(duì)同一行為人追責(zé)的情況應(yīng)當(dāng)慎之又慎。法律是利益的調(diào)節(jié)器，《著作權(quán)法》亦如是，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)應(yīng)當(dāng)始終兼顧社會(huì)公眾信息自由。
第三，行政執(zhí)法權(quán)存在越位和缺位的現(xiàn)象。目前來(lái)看，行政執(zhí)法權(quán)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域僅僅強(qiáng)調(diào)對(duì)私權(quán)的保護(hù)而忽略了對(duì)公權(quán)的關(guān)注。一方面，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律將技術(shù)保護(hù)措施視同侵權(quán)阻止行為，因此目前各地行政執(zhí)法依據(jù)主要還是國(guó)家版權(quán)局的《著作權(quán)行政投訴指南》(以下簡(jiǎn)稱《投訴指南》)、《著作權(quán)行政處罰實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》)及國(guó)務(wù)院的《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性質(zhì)要求相應(yīng)行政執(zhí)法權(quán)的保護(hù)模式應(yīng)當(dāng)與一般民事侵權(quán)案件相似，行政機(jī)關(guān)不必過多介入。但我國(guó)采用的“行政+司法”的雙重著作權(quán)保護(hù)模式導(dǎo)致了行政執(zhí)法權(quán)的越位，也進(jìn)一步導(dǎo)致了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)公權(quán)化”的現(xiàn)象；另一方面，行政執(zhí)法權(quán)存在兩處缺位。第一，相關(guān)行政規(guī)定未與《著作權(quán)法》第50條進(jìn)行有效銜接，缺少與規(guī)避技術(shù)措施有關(guān)的行政執(zhí)法例外情形；第二，由于上位法未賦予相關(guān)執(zhí)法權(quán)，當(dāng)前行政執(zhí)法層面僅針對(duì)侵害他人著作權(quán)的行為進(jìn)行了相應(yīng)處罰規(guī)定，而沒有對(duì)任何因?yàn)E用著作權(quán)或反規(guī)避技術(shù)措施而造成商業(yè)壟斷、惡意競(jìng)爭(zhēng)的行為進(jìn)行相應(yīng)處罰規(guī)定。例如，《投訴指南》中的投訴人被限制為具有著作權(quán)的權(quán)利人，而不是普通公眾，投訴的范圍也僅僅包括侵害著作權(quán)，而不包括濫用技術(shù)保護(hù)措施。
五、公眾信息自由的積極保護(hù)路徑
出于合理規(guī)制技術(shù)保護(hù)措施的使用、保護(hù)公眾信息自由的目的，根據(jù)以上利益失衡原因，本文相應(yīng)提出三個(gè)方面的改進(jìn)途徑：
第一，“反規(guī)避條款”的法條中需要對(duì)技術(shù)保護(hù)措施的使用增加限制條件，以促進(jìn)司法裁判的公平公正。首先，如上文所述，“反規(guī)避條款”需要明確規(guī)定，對(duì)于不具有版權(quán)的公共著作(既包括版權(quán)保護(hù)時(shí)間期限已過的著作)，任何主體都無(wú)權(quán)采用技術(shù)保護(hù)措施來(lái)限制公眾的自由訪問。其次，“反規(guī)避條款”需要明確規(guī)定，不應(yīng)以版權(quán)保護(hù)為借口，以技術(shù)保護(hù)為手段，實(shí)現(xiàn)捆綁銷售、分割市場(chǎng)，侵犯消費(fèi)者合法權(quán)益或收集個(gè)人隱私信息等非法的商業(yè)目的。最后，在適用“反規(guī)避條款”的過程中需要注意與其他部門法律沖突的可能性。比如上文提到的精雕公司與奈凱公司糾紛案中，精雕公司利用技術(shù)保護(hù)措施將機(jī)床、軟件和軟件生成的文件進(jìn)行捆綁，實(shí)際上構(gòu)成了捆綁銷售的行為。這違反了《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第12條“經(jīng)營(yíng)者銷售商品，不得違背購(gòu)買者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的條件”的規(guī)定以及第6條“公用企業(yè)或者其他依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營(yíng)者，不得限定他人購(gòu)買其指定的經(jīng)營(yíng)者的商品，以排擠其他經(jīng)營(yíng)者的公平競(jìng)爭(zhēng)”的規(guī)定。在司法判決的過程中，需要先對(duì)技術(shù)保護(hù)措施本身進(jìn)行合法性審查，才能夠繼續(xù)判定規(guī)避技術(shù)措施是否違法。
第二，“反規(guī)避條款”中需要明確區(qū)分“版權(quán)保護(hù)措施”和“接觸控制措施”，并且明確區(qū)分侵權(quán)人“獲取”和“使用”兩種侵權(quán)行為。一般而言，法院一旦認(rèn)定“獲取”行為違反“反規(guī)避條款”后，就不再評(píng)價(jià)或者說(shuō)包含評(píng)價(jià)“使用”行為，以前行為對(duì)后行為進(jìn)行捆綁評(píng)價(jià)，最終得出被告人規(guī)避條款及相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)皆違法的結(jié)論。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公共權(quán)益的沖突點(diǎn)正是在“使用”行為上，利益平衡原則的貫徹也應(yīng)當(dāng)著重置于此階段。此類機(jī)械的推理過程既不符合邏輯推導(dǎo)，也經(jīng)不起利益平衡原則的評(píng)價(jià)。首先，“獲取”行為一旦結(jié)束，無(wú)論違法與否，其評(píng)價(jià)結(jié)論都不應(yīng)當(dāng)再對(duì)之后的“使用”行為進(jìn)行影響。“反規(guī)避條款”的設(shè)立機(jī)制即通過技術(shù)手段對(duì)不當(dāng)?shù)?ldquo;獲取”行為進(jìn)行預(yù)防，以快速有效地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的著作權(quán)。無(wú)論從“反規(guī)避條款”的設(shè)立初衷還是保護(hù)范圍看，都無(wú)法得出其可干涉“使用”行為的結(jié)論；其次，如若被告人“使用”階段違法，可以根據(jù)相關(guān)法律進(jìn)行處罰，但是被告人的“使用”行為——尤其是其文化再生產(chǎn)行為并未觸犯其他法律，則不可以其“獲取”手段違反“反規(guī)避條款”為由進(jìn)行二次違法評(píng)價(jià)。由此可得出結(jié)論，“獲取”行為違反“反規(guī)避條款”并不當(dāng)然導(dǎo)致“使用”行為及再生產(chǎn)產(chǎn)品違法。只有以公眾信息自由為制約，反復(fù)推敲行為發(fā)生邏輯，才可能使“反規(guī)避條款”不至于成為，破壞知識(shí)產(chǎn)權(quán)法長(zhǎng)期以來(lái)試圖建立的，保護(hù)專有權(quán)與公眾信息自由之精妙平衡的機(jī)制。
第三，需要轉(zhuǎn)變行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)的職能，將行政執(zhí)法的重點(diǎn)從對(duì)私權(quán)的保護(hù)轉(zhuǎn)移到對(duì)公眾信息自由的保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為法定的私有權(quán)利，難免以侵害公共利益的方式實(shí)現(xiàn)。而行政機(jī)關(guān)作為權(quán)力的執(zhí)行單位，應(yīng)當(dāng)以保護(hù)公共利益為前提，傾向性關(guān)注私權(quán)對(duì)公共利益的侵害問題。目前相關(guān)的行政規(guī)定主要著眼于對(duì)侵害著作權(quán)的行為的監(jiān)管問題上，而對(duì)著作權(quán)人濫用技術(shù)保護(hù)措施、損害公眾信息自由的行為則未曾關(guān)注。因此，行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)需要進(jìn)行職能轉(zhuǎn)變：針對(duì)行政執(zhí)法權(quán)的越位現(xiàn)象，行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)該減少對(duì)著作權(quán)侵權(quán)案件的行政干涉?？梢钥紤]建立第三方機(jī)構(gòu)對(duì)著作權(quán)方合理合法使用技術(shù)保護(hù)措施的行為進(jìn)行監(jiān)督，以協(xié)調(diào)著作權(quán)與公眾信息自由權(quán)之間的矛盾；針對(duì)行政執(zhí)法權(quán)的缺位現(xiàn)象，依據(jù)《著作權(quán)法》第50條明確規(guī)定可以避開技術(shù)保護(hù)措施的情形，《著作權(quán)行政投訴指南》和《著作權(quán)行政處罰實(shí)施辦法》等行政規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行有效銜接，填補(bǔ)已存有的免責(zé)空白；應(yīng)在《著作權(quán)法》中增加對(duì)技術(shù)保護(hù)措施的使用限制，同時(shí)增加與限制技術(shù)保護(hù)措施濫用、保護(hù)公眾信息自由相關(guān)的行政規(guī)定。在此前提下，加強(qiáng)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)保護(hù)措施非法使用情況的審查與監(jiān)督，比如在《著作權(quán)行政投訴指南》和《著作權(quán)行政處罰實(shí)施辦法》規(guī)定的投訴人中增加濫用技術(shù)保護(hù)措施的受害者，在投訴范圍中增加濫用技術(shù)保護(hù)措施的具體情形等。
六、結(jié)語(yǔ)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所具有的公私雙重屬性要求各項(xiàng)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利設(shè)置需要與公共利益保持平衡態(tài)勢(shì)。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的不斷發(fā)展，一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不斷擴(kuò)張；另一方面，公眾信息自由的內(nèi)涵與需求也在不斷地拓展，兩者之間的利益沖突日益緊張。“反規(guī)避條款”的確立和發(fā)展則擴(kuò)大了這種不平衡態(tài)勢(shì)。采用技術(shù)保護(hù)措施主要有三種目的和手段：第一種是通過防偽標(biāo)識(shí)水印等技術(shù)手段，將正版產(chǎn)品與盜版產(chǎn)品進(jìn)行區(qū)分，從而避免消費(fèi)者與權(quán)利人的損失；第二種是通過信息加密的手段避免商業(yè)同行的剽竊抄襲，從而構(gòu)建技術(shù)和信息優(yōu)勢(shì)；第三種則是將作為公共物品的知識(shí)產(chǎn)品構(gòu)建起排他性，要求用戶只有通過付費(fèi)才可以進(jìn)行使用，從而獲得商業(yè)壟斷地位，在此過程中極有可能發(fā)生捆綁銷售、商業(yè)壟斷等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。技術(shù)保護(hù)措施的正當(dāng)使用，主要是為了達(dá)到前兩種目的，而技術(shù)保護(hù)措施的濫用則主要出于第三種目的。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)立的初衷是保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益，鼓勵(lì)創(chuàng)新以及信息的自由流通，從而使文化繁榮與公共利益得以實(shí)現(xiàn)。加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)出版的著作權(quán)保護(hù)固然對(duì)激發(fā)著作權(quán)人創(chuàng)造文化具有積極作用，但當(dāng)前《著作權(quán)法》所保護(hù)的往往并非傳統(tǒng)意義上的著作權(quán)人，而是擁有版權(quán)的商業(yè)公司。商業(yè)公司利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的目的不僅在于對(duì)正版產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，還在于阻止消費(fèi)者成為新的文化生產(chǎn)者。一方面，通過技術(shù)與法律的雙重手段，商業(yè)公司阻礙個(gè)人文化再生產(chǎn)的權(quán)利并形成文化市場(chǎng)的商業(yè)壟斷；另一方面，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及發(fā)展，公民個(gè)人通過互聯(lián)網(wǎng)參與文化創(chuàng)新、進(jìn)行藝術(shù)表達(dá)的需求不斷上升，公共利益需求也正在虛擬空間不斷擴(kuò)大。文化生產(chǎn)方式的多樣性使得商業(yè)公司對(duì)公民文化再生產(chǎn)的行為進(jìn)行規(guī)制變得十分困難，而“反規(guī)避條款”的適時(shí)出現(xiàn)與擴(kuò)張就可能成為商業(yè)公司遏制公民文化再生產(chǎn)行為的有力工具。擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)與訴訟優(yōu)勢(shì)的商業(yè)公司在尋求“反規(guī)避條款”的保護(hù)實(shí)現(xiàn)版權(quán)壟斷，從而侵害社會(huì)公眾的信息自由權(quán)中正當(dāng)接觸和使用信息的權(quán)利，以及創(chuàng)作和表達(dá)的自由，這完全違背了知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)立的初衷。個(gè)人基本權(quán)利的保護(hù)應(yīng)當(dāng)以公共利益為界限，這是維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡的前提。公眾以正當(dāng)接觸、使用信息及表達(dá)自由為主旨的信息自由與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)同樣重要。
（龔珊珊，東南大學(xué)法學(xué)院博士研究生；嚴(yán)小翔，澳門大學(xué)公共管理博士研究生。）
【本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商刑事責(zé)任邊界及體系構(gòu)建研究”(項(xiàng)目編號(hào)：18BFX104)的階段性成果?！?/p>
Abstract：There is a long-standing conflict between intellectual property rights and public freedom of information.The continuous development of the“anti-circumvention clause”has caused the conflict to intensify.As a basic human right，freedom of information is being gradually eroded by the expansion of intellectual property rights.The existing research mainly carries on the right balance from the negative protection path，but the positive protection path is more advantageous to realizing the public freedom of information and alleviates the conflict between the two rights.In practice，there are some problems in the application of the anti-circumvention clause，such as the legality of the aim，the division of the protected part，and the determination of the circumvention.This is mainly due to the lack of restrictions on the users of technical measures，the failure to distinguish between“copyright protection”and“contact control”，and the offside and absence of administrative bodies in practice.We should protect public freedom of information by distinguishing the two measures of copyright protection and contact control and the two torts of access and use，increasing the restrictive conditions for the use of technology protection measures，and changing the functions of administrative supervision agencies.
Keywords：Anti-circumvention Clause；Intellectual Property Rights；Public Information Freedom；Balance of Interests；Human Rights
(責(zé)任編輯 孟 濤)
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