比例原則是憲法上基本權(quán)利保護(hù)的重要原則。比例原則起源于十八世紀(jì)的普魯士行政法。在德國經(jīng)歷了大屠殺和第二次世界大戰(zhàn)的創(chuàng)傷后，比例原則被視為一種可以更好保障人權(quán)的“憲法工具”而得到了蓬勃發(fā)展。今天，比例原則已被廣泛轉(zhuǎn)用于人權(quán)法領(lǐng)域。它不僅能提高人們對國際人權(quán)機(jī)構(gòu)在監(jiān)督國家角色方面的信任，為國際人權(quán)法提供一套評估、監(jiān)督國家行為的清晰框架，還提供了一種簡單、有序、易于管理的方法來幫助解決人權(quán)爭議，可以讓國際人權(quán)機(jī)構(gòu)免于卷入錯(cuò)綜復(fù)雜的道德討論中。
比例原則的主要內(nèi)容包括三個(gè)方面：適當(dāng)性、必要性、狹義比例原則。適當(dāng)性即政府行為必須有助于其合法目的的達(dá)成，或者至少能夠有助于達(dá)成合法目的，政府行為與預(yù)期的合法目的要具有因果關(guān)系。必要性是判斷政府行為對于權(quán)利的侵犯是否超過了實(shí)現(xiàn)合法目的或政策目標(biāo)所需的程度。狹義比例原則要求政府行為與其合法目的之間必須合比例或者相稱，這要求各人權(quán)機(jī)構(gòu)在審查時(shí)要側(cè)重于全面評估在特定社會背景下實(shí)現(xiàn)預(yù)期社會目標(biāo)的方法。
不過在從國內(nèi)法向國際人權(quán)法移植的過程中，比例原則的具體內(nèi)容也被不同程度地調(diào)整，這在歐洲人權(quán)法院、美洲人權(quán)委員會等區(qū)域人權(quán)機(jī)構(gòu)的人權(quán)保障實(shí)踐中有所體現(xiàn)。歐洲人權(quán)法院在大多數(shù)情況下運(yùn)用比例原則時(shí)，并沒有嚴(yán)格遵循適當(dāng)性、必要性、狹義比例原則的三重檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，較為忽視必要性檢驗(yàn)，但卻充分發(fā)展了狹義比例原則。美洲人權(quán)委員會對于比例原則的運(yùn)用相較于歐洲人權(quán)法院更為復(fù)雜嚴(yán)苛，比例原則原本的內(nèi)容結(jié)構(gòu)也被分割為五個(gè)方面：合法性、合法目的、適當(dāng)性、必要性和狹義比例原則。在具體評估有爭議的政府行為時(shí)，美洲人權(quán)委員會較為重視必要性這一檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。
然而，原來屬于國內(nèi)憲法上基本權(quán)利保護(hù)領(lǐng)域的比例原則在被移植到國際人權(quán)法領(lǐng)域后，也面臨諸多爭議。主要的反對觀點(diǎn)包括：
首先，比例原則將人權(quán)話語置于一個(gè)相對簡單的成本效益分析流程中。有學(xué)者認(rèn)為，比例原則的運(yùn)用需要將可能侵犯權(quán)利的公權(quán)力手段與這種手段可能獲得的公共利益進(jìn)行權(quán)衡，側(cè)重于“各種相互矛盾的利益的技術(shù)權(quán)重、成本或利益”。但人權(quán)話語中存在各種價(jià)值沖突，比例原則只是基于一個(gè)所謂“共同的尺度”來簡單地平衡這些價(jià)值沖突，給人以“準(zhǔn)確”的假象，從而回避了與“主張的道德正確性、善良性或正確性”有關(guān)的更為實(shí)質(zhì)性的爭論。
其次，這種回避實(shí)質(zhì)性爭議的比例原則判斷過程在一定程度上忽視了政治道德的重要性。有學(xué)者認(rèn)為，比例原則將人權(quán)主張“非政治化”，將道德和政治話語轉(zhuǎn)化為“如何權(quán)衡”的技術(shù)問題。但實(shí)際上，復(fù)雜的“道德世界”中的各種價(jià)值是無法被量化的。
最后，比例原則破壞了人權(quán)的“理由阻斷功能”。有學(xué)者認(rèn)為，人權(quán)具有“特殊類型的不可侵犯性”，不能夠輕易讓位于某種社會功利上的考量，不能將人權(quán)爭論簡化為政策性的爭論。
可以看到，比例原則在從憲法向人權(quán)法領(lǐng)域移植的過程中面臨諸多挑戰(zhàn)。如何從內(nèi)容和結(jié)構(gòu)上調(diào)整比例原則，以使其更好地適應(yīng)人權(quán)法領(lǐng)域的具體情況，將是學(xué)者與人權(quán)行動者們今后需要進(jìn)一步思考的問題。
?。ㄗ髡撸簵畈┪?，北京大學(xué)法學(xué)博士，西北政法大學(xué)人權(quán)研究中心講師、碩士生導(dǎo)師、人權(quán)理論教研室主任，研究方向?yàn)閼椃▽W(xué)、國際人權(quán)法學(xué)。吳冰清，西北政法大學(xué)人權(quán)法學(xué)方向2023級碩士生。）
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