采礦業(yè)和礦產價值鏈首個調解磋商機制的創(chuàng)立與海外礦業(yè)投資人權風險的化解
孫立會 李艷玲
摘要：采礦業(yè)和礦產供應鏈中的人權保護、勞工實踐、環(huán)境影響、社區(qū)發(fā)展等人權問題備受國際社會關注。為促進利益相關方對話，有效解決申訴，關鍵礦產責任倡議（RCI）開發(fā)了《采礦業(yè)和礦產價值鏈調解磋商機制》。作為中國第一個行業(yè)層面非司法性質的申訴機制，該機制旨在搭建一個行業(yè)協(xié)調、專家支持、多方參與的調解磋商平臺，在參與主體多樣性、涵蓋爭議多維度、申訴提起的雙向性、調解磋商的參與性和合作網絡的廣泛性等多方面進行了創(chuàng)新和發(fā)展。
關鍵詞：行業(yè)層面調解磋商機制 工商業(yè)與人權指導原則 申訴與補救 礦產供應鏈
一、聯(lián)合國《工商業(yè)與人權指導原則》申訴有效性原則
聯(lián)合國人權理事會核可的《工商企業(yè)與人權：實施聯(lián)合國“保護、尊重和補救”框架指導原則》（以下簡稱《指導原則》）是全球規(guī)范工商業(yè)與人權關系的指導性文件。補救作為《指導原則》第三支柱，與受影響群體的權利保障最為直接，因而受到了廣泛的關注。
《指導原則》提出非司法申訴機制的有效性原則，要求其中國家和非國家的非司法申訴機制都應滿足合法性、可獲得、可預測、平等性、透明性、權利兼容和持續(xù)改進的要求，業(yè)務層面的申訴機制還應立足參與和對話來處理申訴。國際上回應受害者申訴的努力和實踐很多，各類機制的有效性成為了被檢視的最重要標準。
二、采礦業(yè)和礦產價值鏈創(chuàng)設調解磋商機制的必要性
（一）采礦業(yè)和礦產供應鏈面臨的人權挑戰(zhàn)
采礦業(yè)是資源和勞動密集型產業(yè)，在環(huán)境保護、土地準入、人員遷入、文化遺產保護、勞工權利、安全健康、社區(qū)關系、本地化運營、治理和透明度等方面都備受關注。全球應對氣候變化驅動新能源轉型，對鈷、鋰、鎳等礦產資源的需求翻倍增長，關鍵礦產競爭格局進一步加劇了人權風險。企業(yè)需要對采礦全生命周期和礦產價值鏈各階段進行社會環(huán)境影響評估，制定相應的風險緩解舉措。
（二）多利益相關方對有效的申訴解決途徑的迫切需求
多項研究表明，缺乏有效的信息披露和充分的公眾咨詢是跨國企業(yè)運營中的主要問題。企業(yè)在應對申訴時面臨一系列嚴峻挑戰(zhàn)，存在意識不高、能力不夠、人才不足、方法不當?shù)葐栴}，導致申訴和爭議難以得到及時有效解決。
盡管基于國家的司法或非司法申訴機制構成了更廣泛的補救機制的基礎，但業(yè)務層面的申訴機制存在獨特的優(yōu)勢，包括處理流程快、獲得補救迅速、費用低、便于接受以及允許跨司法管轄區(qū)等。最重要的是有效的業(yè)務層面的申訴機制可在問題出現(xiàn)的初期就提供補救和解決方案，避免問題演化成嚴重的爭端和侵犯人權的實際行為。
三、采礦業(yè)和礦產價值鏈調解磋商機制的創(chuàng)設與創(chuàng)新
為了有效化解采礦業(yè)和礦產價值鏈面臨的人權訴訟風險，關鍵礦產責任倡議（Responsible Critical Mineral Initiative, RCI）于2023年開發(fā)了《采礦業(yè)和礦產價值鏈調解磋商機制》（以下簡稱調解磋商機制），旨在搭建一個行業(yè)協(xié)調、專家支持、各方自愿參與的調解磋商平臺，促進平等對話、充分溝通和達成解決方案。
（一）調解磋商機制的創(chuàng)設過程
調解磋商機制在編寫過程中對眾多有豐富經驗的國際組織、社會組織及礦業(yè)企業(yè)進行了多輪訪談，在全球范圍內就適用范圍、功能設計、權利保障等重點內容征詢了眾多利益相關方的建議，為調解磋商機制的有效運行汲取寶貴經驗。
（二）調解磋商機制的處理路徑和可調用工具
根據(jù)爭議的類型、性質、范圍、內容、復雜程度、解決難易程度等因素，調解磋商機制提供雙邊對話、平臺內部調解、外部專家調解三種處理路徑，通過遠程對話、面對面磋商、專題會議、閉門討論、書面溝通等多種方式進行調解磋商。調解磋商機制還設計了事實調查和評估驗證作為可調用工具，借助外部專家和專業(yè)機構提供專業(yè)意見。在案件調解與磋商過程中，爭議雙方均可向調解磋商機制申請路徑轉換以有效支持問題和爭議的解決。
（三）調解磋商機制的創(chuàng)新
基于礦業(yè)領域的長期工作實踐，結合該行業(yè)申訴和爭議的特點，調解磋商機制在程序設計中進行了多項創(chuàng)新。
參與主體的多樣化。為了充分應對采礦業(yè)和礦產供應鏈中存在的問題，調解磋商機制鼓勵包括個人、社區(qū)、礦產供應鏈上下游企業(yè)、標準機構、評估方、媒體、社會組織、公眾等在內的利益相關方的廣泛參與。
提起申請的雙向性。企業(yè)是幾乎所有問題爭議中的關鍵方，然而，這并不意味著只有企業(yè)是造成負面影響的一方。因此，調解磋商機制認可企業(yè)也可能會成為利益相關方不當行為的受害者，因而在制度設計中創(chuàng)設了申請可由企業(yè)提出的選項。
適用標準的開放性。調解磋商機制適用的標準文件較為廣泛，包括國際公認文書、負責任商業(yè)行為準則以及采礦和礦產供應鏈相關自愿性可持續(xù)性標準文件。
合作網絡的廣泛性。調解磋商機制在全球范圍內征集、甄選專業(yè)人士及機構（包括具備專業(yè)能力應對不同人權議題、輻射不同國家地區(qū)、熟悉不同可持續(xù)性標準、具備不同專業(yè)技能和實踐經驗的專家，以及具備獨立性、有資質、信譽良好的咨詢公司、律師事務所、評估公司、研究機構和非政府組織等），作為調解磋商機制的合作網絡。
非司法性問題解決的自愿平等性。調解磋商機制致力于促成爭議雙方基于平等、自愿、友好、充分、互信的原則進行溝通，通過制度設計予以保障，大大增強了雙方誠實守信解決問題的動力。
調解磋商機制重在風險預防。調解磋商機制的設計和目標更側重對人權風險的預防，通過典型案例復盤、意識提升、能力建設、風險預警等多項舉措提升企業(yè)應對申訴的意識和能力。
四、調解磋商機制的未來發(fā)展和現(xiàn)實意義
采礦業(yè)和礦產供應鏈中的人權風險廣受關注，妥善解決申訴關系到各利益相關方的福祉。行業(yè)層面的調解磋商機制將能夠激發(fā)企業(yè)提升盡責管理水平的內在驅動力。同時，加強對話和交流，以有意義的方式征詢權利持有人的意見，以更好地設計、運行和改革申訴機制，能夠保障受影響方得到可獲得、可負擔、適足和及時的補救。
落實聯(lián)合國《工商業(yè)與人權指導原則》是國家的義務，也是企業(yè)的責任。保障受影響群體獲取有效補救，需要政府、企業(yè)、社會組織、社區(qū)等各利益相關方共同努力。行業(yè)層面的調解磋商機制作為有效的補救措施之一，其運作方式、運行效果、局限性以及面臨的挑戰(zhàn)和機遇，都將成為推動落實聯(lián)合國《工商業(yè)與人權指導原則》的實踐經驗來源，進而推動國家司法、行業(yè)標準、社會結構的變革，促進工商業(yè)與人權領域創(chuàng)建更加公平、正義的全球治理體系。
來源：《中國人權事業(yè)發(fā)展報告（2024）》
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